《证券市场禁入规定》规定，有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．违法后果未能造成恶劣影响的

题目

《证券市场禁入规定》规定，有下列（ ）情形的，可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施。

A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B．配合查处违法行为有立功表现的

C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

D．违法后果未能造成恶劣影响的

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1.根据《证券市场禁入规定》的规定，下列情形中，属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有( )。A.有关责任人员主动消除违法行为后果的B.有关责任人员主动减轻违法行为后果的C.有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的D.有关责任人员受他人指使从事违法行为，且能主动交代违法行为的

2.根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ） ①主动消除或者减轻违法行为危害后果的 ②配合查处违法行为有立功表现的 ③受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 ④已依法被追究刑事责任的?A：①③④ B：②③④ C：①②③ D：①④

3.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是()。A:违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁人措施B:行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施C:严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁人措施D:组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施

4.需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻．减轻或者免予采取证券市场禁入措施。（ ）

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  • 第1题：

    有（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
    ①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
    ②故意出具虚假重要证据的
    ③配合查处违法行为有立功表现的
    ④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:
    （1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的
    （2）配合查处违法行为有立功表现的
    （3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
    （4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

  • 第2题：

    (2019年)根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）
    Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
    Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
    Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
    Ⅳ.已依法被追究刑事责任的

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
    （1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
    （2）配合查处违法行为有立功表现的；
    （3）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；
    （4）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
    共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

  • 第3题：

    可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（ ）。
    Ⅰ．主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
    Ⅱ．配合查处违法行为有立功表现的；
    Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；
    Ⅳ．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：①主动消除或者减轻违法行为危害后果的；②配合查处违法行为有立功表现的；③受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；④其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

  • 第4题：

    根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有(　　)
    Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
    Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
    Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
    Ⅳ.已依法被追究刑事责任的

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施： (1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
    (2)配合查处违法行为有立功表现的；
    (3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；
    (4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
    共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

  • 第5题：

    可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括( )。
    Ⅰ．主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
    Ⅱ．配合查处违法行为有立功表现的；
    Ⅲ．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；
    Ⅳ．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：①主动消除或者减轻违法行为危害后果的；②配合查处违法行为有立功表现的；③受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的；④其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

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