保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。A．被注销或者吊销执业证书B．保荐机构撤回推荐函C．负有数额较大的未到期债务D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

题目

保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

A．被注销或者吊销执业证书

B．保荐机构撤回推荐函

C．负有数额较大的未到期债务

D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

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1.保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。A．负有数额较大的未到期债务B．保荐机构撤回推荐函C．被注销或者吊销执业证书D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

2.保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除．（1分）A．被注销或者吊销执业证书B．保荐机构撤回推荐函C．负有数额较大的未到期债务D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格 ．

3.保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。A．负有数额较大的未到期债务B．保荐机构撤回推荐函C．被注销或者吊销执业证书D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

4.保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。（1分）A．被注销或者吊销执业证书B．保荐人撤回推荐函C．负有数额较大到期未清偿的债务D．不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

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  • 第1题：

    有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（ ）。

    A．保荐代表人数量少于两名

    B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

    C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除

    D．中国证监会规定的其他情形


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

    A．因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚

    B．调离保荐人或其投资银行业务部门

    C．被注销或者吊销执业证书

    D．保荐人撤回推荐函


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    保荐代表人有()情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

    A:被注销或者吊销执业证书
    B:保荐人撤回推荐函
    C:负有数额较大到期未清偿的债务
    D:不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

    答案：A,B,C
    解析：
    保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除：被注销或者吊销执业证书；不具备中国证监会规定的投资银行业务经历；保荐人撤回推荐函；调离保荐人或其投资银行业务部门；负有数额较大到期未清偿的债务；因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚；中国证监会规定的其他情形。

  • 第4题：

    保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

    A．因违法违规被中国证监会行政处罚

    B．被注销或者吊销执业证书

    C．调离保荐人或其投资银行业务部门

    D．保荐代表人因犯罪被判处刑罚

    E．保荐人撤回推荐函


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    保荐代表人有下列（ ）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
    A.负有数额较大的未到期债务
    B.保荐机构撤回推荐函
    C.被注销或者吊销执业证书
    D.不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格


    答案：B,C
    解析：
    保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除：①被注销 或者吊销执业证书。②不具备中国证监会规定的投资银行业务经历。③保荐机构撤回推荐函。调离保荐机构或其投资银行业务部门。⑤负有数额较大到期未清偿的债务。⑥因违法违规被 .中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚。⑦中国证监会规定的其他情形。

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