技术系统可能出现的风险点有（ ）等。 A．没有严格按流程操作 B．基金清算、核算系统主机硬件系统故障 C．软件系统、数据接受、交易监督控制系统故障 D．录音录像系统故障

题目

技术系统可能出现的风险点有（ ）等。 A．没有严格按流程操作 B．基金清算、核算系统主机硬件系统故障 C．软件系统、数据接受、交易监督控制系统故障 D．录音录像系统故障

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1.基金投资监督环节的风险点主要是（ ）。 A．基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间 B．核算办法不合理 C．基金清算、核算系统主机硬件系统故障 D．人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

2.基金会计核算、资金清算、投资监督等基金托管的主要业务活动都可以通过技术系统完成。（ ）

3.基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（ ）。A.基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间 B.核算办法不合理，没有严格按流程操作等 C.基金清算、核算系统主机硬件系统故障等 D.人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现，发现后未能有效制止

4.基金会计核算过程的主要风险点有（ ）等。 A．清算和交收没有及时进行 B．核算办法不合理 C．没有严格按流程操作 D．核算数据错误

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  • 第1题：

    资金清算环节的主要风险点是()。

    A:基金清算、核算系统主机硬件系统故障
    B:基金资金清算和交收不及时
    C:核算办法不合理
    D:人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现

    答案：B
    解析：
    资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。资金清算和交收没有及时进行会导致向基金或其他第三方赔偿利息，被登记公司或中央国债登记结算有限责任公司强制罚款、罚息、强制卖券，被监管机构通报批评、罚款或者其他方式的处罚等后果。

  • 第2题：

    下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。
    Ⅰ.不完善或失败的内部流程
    Ⅱ.人为过失
    Ⅲ.系统故障
    Ⅳ.外部因素导致损失

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    操作风险（OperationRisk）是指由不完善或失败的内部流程、人为过失、系统故障或外部因素导致损失的风险。

  • 第3题：

    7、下列不是运行风险的成因是（）

    A．系统硬件不完善

    B．软件设计不严格、不适用

    C．突发性系统故障处理能力和应急技术力量相对薄弱

    D．子系统频繁升级


    子系统频繁升级

  • 第4题：

    下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。
    ①不完善或失败的内部流程
    ②人为过失
    ③系统故障
    ④外部因素导致损失

    A.①②④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    操作风险（OperationRisk）是指由不完善或失败的内部流程、人为过失、系统故障或外部因素导致损失的风险。

  • 第5题：

    （ ）是指由不完善或失败的内部流程、人为过失、系统故障或外部因素导致损失的风险。

    A.系统风险
    B.非系统风险
    C.操作风险
    D.诱发风险

    答案：C
    解析：
    操作风险（OperationRisk)是指由不完善或失败的内部流程、人为过失、系统故障或外部因素导致损失的风险

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