资金清算环节的主要风险点是（ ）。 A．清算计算错误，从而延误成交时间 B．基金资金交收不成功，从而成效失败 C．清算和交收不及时，从而延误成交时间 D．账实、账账、账证不符

题目

资金清算环节的主要风险点是（ ）。 A．清算计算错误，从而延误成交时间 B．基金资金交收不成功，从而成效失败 C．清算和交收不及时，从而延误成交时间 D．账实、账账、账证不符

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1.资金清算环节的主要风险点是（ ）。 A．清算计算错误，从而延误成交时间 B．基金资金交收小成功，从而成效失败 C．清算和交收不及时，从而延误成交时间 D．账实、账账、账证不符

2.资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。（ ）

3.下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的是（ ）。A.资金结算分清算和交收两个环节B.清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为C.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程D.资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的

4.基金投资监督环节的风险点主要是（ ）。 A．基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间 B．核算办法不合理 C．基金清算、核算系统主机硬件系统故障 D．人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

参考答案和解析
正确答案：C
熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。见教材第五章第七节，P125。
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  • 第1题：

    基金申购和赎回的资金结算分以下两个环节（ ）。

    A.资金清算和份额过户
    B.资金清算和资金交收
    C.申请和确认
    D.转入和转出

    答案：B
    解析：
    资金结算分清算和交收两个环节。

  • 第2题：

    资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。资金清算和交收没有及时进行会导致向基金或其他第三方赔偿利息，被登记公司或中央国债登记结算有限责任公司强制罚款、罚息、强制卖券，被监管机构通报批评、罚款或者其他方式的处罚等后果。()


    答案：对
    解析：

  • 第3题：

    资金清算环节的主要风险点是()。

    A:基金清算、核算系统主机硬件系统故障
    B:基金资金清算和交收不及时
    C:核算办法不合理
    D:人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现

    答案：B
    解析：
    资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。资金清算和交收没有及时进行会导致向基金或其他第三方赔偿利息，被登记公司或中央国债登记结算有限责任公司强制罚款、罚息、强制卖券，被监管机构通报批评、罚款或者其他方式的处罚等后果。

  • 第4题：

    基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（ ）。

    A.基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
    B.核算办法不合理，没有严格按流程操作等
    C.基金清算、核算系统主机硬件系统故障等
    D.人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现，发现后未能有效制止


    答案：D
    解析：
    A选项是资金清算环节的主要风险点； B选项是基金会计核算过程的主要风险点；C选项 是技术系统可能出现的风险点；D选项是基金投 资监督环节可能出现的风险点。

  • 第5题：

    资金清算环节的主要风险点是基金资产清算方法不合理。()


    答案：错
    解析：
    资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。基金会计核算过程的主要风险点有核算办法不合理、没有严格按流程操作、核算数据错误等。

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