对代销渠道的（ ），基金管理公司应加强培训、沟通反馈、提供充足的宣传资料等，调动其积极性。 A．基金经理 B．投资经理 C．客户经理 D．高管人员

题目

对代销渠道的（ ），基金管理公司应加强培训、沟通反馈、提供充足的宣传资料等，调动其积极性。 A．基金经理 B．投资经理 C．客户经理 D．高管人员

相似考题

1.根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是()A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查

2.基金管理公司通过对银行员工的持续培训、组织客户推介会以及代销手续费的合理分配，可增强银行渠道代销的积极性，提高银行员工的营销能力。（ ）

3.根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ） A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易 B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道 C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规 D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

4.基金管理人通过对银行员工的持续培训、合作组织客户推介会以及代销手续费的合理分配，可增强银行渠道代销的积极性，提高银行员工的营销能力。 （ ）

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  • 第1题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易
    B.基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道
    C.基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
    D.基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩

    答案：A
    解析：
    宣传推介材料的禁止性规定包括：虚假记载、误导性陈述或者遗漏。

  • 第2题：

    (2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。

    A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
    B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
    C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
    D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查

    答案：D
    解析：
    出现上述情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。（3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。（4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。（5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。D项应改为责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。

  • 第3题：

    基金管理人通过基金的代销渠道销售基金，对客户的控制力弱，但代销渠道有广泛的客户基础。（）


    答案：错
    解析：
    代销渠道和直销渠道相比，代销渠道对客户的控制力弱，但有广泛的客户基础。

  • 第4题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。

    A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
    B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
    C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
    D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查

    答案：C
    解析：
    C项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。

  • 第5题：

    基金销售渠道审慎调查不包括（ ）。

    A.基金代销机构对基金管理人
    B.基金管理人对基金代销机构
    C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
    D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

    答案：D
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 本题考察基金销售渠道审慎调查

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