中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（ ），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。 A．《证券公司管理暂行办法》 B．《证券登记规则》 C．《证券登记结算管理办法》 D．《结算参与人管理规则》

题目

中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（ ），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。 A．《证券公司管理暂行办法》 B．《证券登记规则》 C．《证券登记结算管理办法》 D．《结算参与人管理规则》

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1.在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。（ ）

2.在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算．( )

3.结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额。 （ ）

4.在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。（ ）

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  • 第1题：

    59 ． 在我国 ， 中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方 ， 与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。 ( )


    正确答案：×
    59 ． 【答案】 B
    【 解析 】 在我国 ， 中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方 ， 根据交易所的交易结果及其他非交易数据 ， 与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。

  • 第2题：

    对于结算参与人信用风险的事前防范，可以采取的措施有()。

    A:要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛
    B:建立结算参与人风险评估体系
    C:妥善选择结算银行，防范结算银行风险
    D:对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额

    答案：A,B,D
    解析：
    C项是世界各国采用的管理和防范结算风险的措施，不属于《证券登记结算管理办法》对于结算参与人信用风险的事前防范的措施。

  • 第3题：

    目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的()以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

    A:《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》
    B:《中国证券登记结算有限责任公司证券登记条例》
    C:《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
    D:《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》

    答案：A
    解析：
    目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》以及2010年4月7日修订发布的《证券持有人名册服务业务指引》。

  • 第4题：

    在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。()


    答案：错
    解析：
    在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。

  • 第5题：

    对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定的措施有（ ）。
    A.建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛
    B.引入货银对付机制
    C.建立结算参与人风险评估体系
    D.对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务


    答案：A,C,D
    解析：
    对于结算参与人信用风险的事前防范，《证券登记结算管理办法》规定了以下措施：(1)要求建立结算参与人制度，设立结算参与人资格门槛；(2)建立结算参与人风险评估体系；(3)对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额，或暂停、终止办理其部分、全部结算业务。

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