上市公司发行可转换公司债券应申报（ ）材料。A．发行人关于本次证券发行的申请文件B．保荐机构关于本次证券发行的文件C．发行人律师关于本次证券发行的文件D．关于本次证券发行募集资金运用的文件

题目

上市公司发行可转换公司债券应申报（ ）材料。

A．发行人关于本次证券发行的申请文件

B．保荐机构关于本次证券发行的文件

C．发行人律师关于本次证券发行的文件

D．关于本次证券发行募集资金运用的文件

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1.上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。A．发行人董事会决议B．发行人关于本次证券发行的申请报告C．发行公告D．发行人股东大会决议

2.发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（ ）。 A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 B．保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 C．保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 D．保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任

3.上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （ ）

4.发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括( )。A．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件核查B．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论C．保荐人应向中国人民银行申报核查中的主要问题及其结论D．保荐人应该负责可转换公司债券上市的持续督导责任

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  • 第1题：

    《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（ ）。

    A．发行公告

    B．发行人关于本次证券发行的申请报告

    C．发行人董事会决议

    D．发行人股东大会决议


    正确答案：BCD

  • 第3题：

    下列各项中不属于可转换公司债券申请文件的有()。

    A:本次证券发行的募集文件
    B:银行出具的资信证明文件
    C:发行人关于本次证券发行的申请与授权文件
    D:公司章程

    答案：B,D
    解析：
    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》，需申报的文件包括：本次证券发行的募集文件；发行人关于本次证券发行的申请与授权文件；保荐机构关于本次证券发行的文件：发行人律师关于本次证券发行的文件；关于本次证券发行募集资金运用的文件；其他相关文件。

  • 第4题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

    C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（ ）。

    A:保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
    B:保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
    C:保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
    D:保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任

    答案：A,B,D
    解析：
    保荐人（主承销商）的职责:保荐人（主承销商）负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。保荐人（主承销商）还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐人（主承销商）应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐人（主承销商）还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。 故选择ABD项

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