基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。（ ）

题目

基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。（ ）

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1.公司( )和( )独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A.督察长;独立董事B.独立董事;内部监察稽核部门C.督察长;内部监察稽核部门D.理事长;内部监察稽核部门

2.基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。A.正确B.错误

3.20关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是( )A.公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准B.督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案C.公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件

4.（）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A.公司督察长；独立董事B.独立董事；内部监察稽核部门C.公司督察长；内部监察稽核部门D.理事长；内部监察稽核部门

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  • 第1题：

    下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（ ）。

    A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门

    B.基金管理人应自主控制业务活动的运作

    C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度

    D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线


    正确答案：B
    B项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第2题：

    (2016年)下列关于基金管理人内部控制基本要素的表述错误的是（）。

    A.公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
    B.基金管理人应自主控制业务活动的运作
    C.基金管理人应当建立有效的内部监控制度
    D.基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线

    答案：B
    解析：
    B项，基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终。

  • 第3题：

    关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（）。

    A:公司督察长应当定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况
    B:公司督察长可以列席公司相关会议、调阅相关档案、就内部控制的执行情况进行检查
    C:公司应设立督察长，对董事会负责
    D:公司应当设立检查稽核部门，对董事会负责

    答案：A,B,C
    解析：
    公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，报中国证监会核准。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

  • 第4题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（ ）。

    A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

    C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


    正确答案：BD

  • 第5题：

    （ ）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

    A.公司督察长；独立董事
    B.公司督察长；内部监察稽核部门
    C.独立董事；内部监察稽核部门
    D.理事长；内部监察稽核部门

    答案：B
    解析：
    公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

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