更多“当前中国证券投资基金发展中应从( )等机制方面进一步加以完善。A.制度机制B.销售机制C.管理机 ”相关问题
  • 第1题:

    (2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中,错误的是( )。

    A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制
    B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员
    C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录
    D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,应自行办理执业注册和执业年检

    答案:D
    解析:
    基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。第一,基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员。第二,基金销售机构应建立员工培训制度,通过培训、考试等方式,确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求,培训情况应记录并存档。第三,基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。第四,基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系,健全激励、约束机制。第五,基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理执业注册、后续培训和执业年检。第六,基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金销售相关的职业培训。第七,基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的 基本资料和培训情况等。第八,基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、 所在营业网点等信息。

  • 第2题:

    当前中国证券投资基金发展中应从( )等机制方面进一步加以完善。
    A.制度机制 B.销售机制C.管理机制 D.国际监管机制


    答案:A,C,D
    解析:
    。销售机制是基金公司要考虑的方面。

  • 第3题:

    成熟阶段的企业风险主要来自管理方面的挑战,比如团队管理机制不完善、财务监控 机制不完善、以及经营决策与管理机制不完善等。


    ABCD

  • 第4题:

    基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度,下列( )不属于这些机制和制度。

    A.风险控制制度
    B.内部稽核监控制度
    C.基金公司投资决策委员会制度
    D.信息技术系统管理制度

    答案:C
    解析:
    基金管理人需要建立有效的内部控制机制来保障双方的利益,构建良好的内部治理结构,制定完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,包括:①严格授权控制;②建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;③严格控制基金财产的财务风险;④建立完善的信息披露制度;⑤建立严格的信息技术系统管理制度;⑥强化内部监督稽核和风险管理系统。 本题考察内部控制的基本概念及其含义

  • 第5题:

    9、成长阶段的新企业风险主要来自管理方面的挑战,比如团队管理机制不完善、财务监控 机制不完善、以及经营决策与管理机制不完善等


    市场风险