拟发行上市的公司改组应遵循的原则有（ ）。A．先发行上市，后改制运行B．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易C．突出公司主营业务，形成核心竞争D．按照《上市公司治理准则》要求独立经营E．先改制运行，后发行上市
题目
拟发行上市的公司改组应遵循的原则有（ ）。
A．先发行上市，后改制运行
B．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
C．突出公司主营业务，形成核心竞争
D．按照《上市公司治理准则》要求独立经营
E．先改制运行，后发行上市
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第1题：
第 89 题 拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（ ）。
A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B．按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D．先发行上市，后改制运行
正确答案：ABC
本题考查拟发行上市的公司改组应遵循的原则。 -
第2题：
拟发行上市公司的改制重组应遵循以下()原则。
A.直接面向市场，自主经营，独立承担责任和风险
B.建立、健全公司治理结构，促进股东大会、董事会、监事会以及经理层的规范运作
C.有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D.应将业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司。
参考答案：ABC
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第3题：
拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（ ）。
A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B．按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D．先发行上市，后改制运行
正确答案：ABC
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第4题：
下列关于同业竞争的表述，错误的是()。A:对是否存在同业竞争，发行人董事应从业务的性质，业务的客户对象、产品或劳务的可替代性，市场差别等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响
B:拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺
C:拟发行上市公司可以放弃与竞争方存在同业竞争的业务以避免同业竞争
D:拟发行上市公司在改组时，只要避免其主要业务与实际控制人从事相同、相似业务即可答案：D解析：拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人从事相同、相似业务的情况，避免同业竞争。对是否存在同业竞争，发行人董事应从业务的性质、业务的客户对象、产品或劳务的可替代性、市场差别等方面判断，并充分考虑对拟发行上市公司的客观影响。对存在同业竞争的，拟发行上市公司可以采取以下措施加以解决：①针对存在的同业竞争，通过收购、委托经营等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司。②竞争方特有关业务转让给无关联的第三方。③拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务。④责争方就解决同业责争以及今后不再进行同业责争作出有法律约束力的书面承诺。拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺。 -
第5题：
下列有关拟发行上市公司改组的陈述，正确的有()。A:拟发行上市公司改组应按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
B:由拟发行上市公司拥有的商标使用权，不能由关联方使用
C:拟发行上市公司原则上应采取部分改制的方式
D:应遵循有效避免同业竞争，减少和规范管理交易的原则答案：A,D解析：由拟发行上市公司拥有的商标使用权，如果需要许可其他关联方或第三方使用的，应签订公平合理的合同；拟发行上市公司原则上应采取整体改制的方式。 -
第6题：
拟发行上市的公司进行业务改组时，原则上应采取( )方式。A:改组部分业务
B:改组业务环节
C:整体改制
D:改组非经营性资产答案：C解析：拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。改组后的公司主业应突出，具有独立完整的生产经营系统。 -
第7题：
拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争， 针对存在的同业竞争，应采取（ ）措施。
A.针对存在的同业竞争，通过收购、委托经营等方式，将互相竞争的业务集中到拟发行上 市公司
B.竞争方将有关业务转给无关联的第三方
C.拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
D.竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出口头或书面承诺答案：A,B,C解析：对存在同业竞争的，拟发行上市公司可以采取以下措施加以解决：①针 对存在的同业竞争，通过收购、委托经营等方式，将互相竞争的业务集中到拟发行上市公司。 ②竞争方将有关业务转让给无关联的第三方。③拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的 业务。④竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺。 -
第8题：
为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行“先改制运行，后发行上市”。()答案：对解析：为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行“先改制运行，后发行上市”。本题说法正确。 -
第9题：
拟发行上市的公司改组应遵循的原则有()。A:突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B:按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
C:有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D:先发行上市，后改制运行答案：A,B,C解析：拟发行上市的公司改组应遵循以下原则：(1)突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；(2)按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范；(3)有效避免同业竞争，减少和规范关联交易。 -
第10题：
拟发行上市的公司改组应遵循的原则是()。A:公司财务会计报告无虚假记载
B:突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
C:按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
D:有效避免同业竞争，减少和规范关联交易答案：B,C,D解析：拟发行上市的公司改组应遵循以下原则：①突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力。②按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范。③有效避免同业竞争，减少和规范关联交易。本题正确答案为BCD选项。 -
第11题：
拟发行上市的公司改组应遵循的原则有（ ）。
A.突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B.按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C.有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D.先发行上市，后改制运行答案：A,B,C解析：答案为ABC。本题是对拟发行上市公司改组规范要求的考查。拟发行上市公司改组规范要求中应遵循的原则包括：（1）突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力；（2）按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作枧范；（3）有效避免同业竞争，减少和规范关联交易。 -
第12题：
拟发行上市的公司改组应遵循的原则是（）。
- A、突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
- B、按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
- C、有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
- D、先发行上市，后改制运行
正确答案:A,B,C -
第13题：
为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（ ）。 A．先发行上市，后改制运行 B．先改制运行，后发行上市 C．改制发行上市同时进行 D．部分改制运行，部分发行上市
正确答案：B
熟悉企业股份制改组的目的和要求。见教材第三章第一节，P77。
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第14题：
为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（ ）。
A．“先发行上市，后改制运行”
B．“先改制运行，后发行上市”
C．“改制发行上市同时进行”
D．“部分改制运行，部分发行上市”
正确答案：B
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第15题：
为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股 票发行工作中实行（ ）。
A．“先发行上市，后改制运行”
B．“先改制运行，后发行上市”
C．“改制发行上市同时进行”
D．“部分改制运行，部分发行上市”
正确答案：B
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第16题：
为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行()。A:改制与发行同时进行
B:先改制运行，后发行上市
C:先发行上市，后改制运行
D:部分改制运行，部分发行上市答案：B解析：为了进一步提高上市公司的质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行“先改制运行，后发行上市”。本题正确答案为B选项。 -
第17题：
为了境内上市外资股的发行与上市，在企业股份制改组时应遵循的基本原则有()。A:突出主营业务
B:避免同业竞争
C:保持较高的利润总额
D:遵守相关的法律法规答案：A,B,C,D解析：为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循以下基本原则：①突出主营业务。②避免同业竞争，减少关联交易。③保持较高的利润总额与资产利润率。④避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍。⑤明确股份有限公司与各关联企业的经济关系。 -
第18题：
拟发行上市的公司改组应遵循的原则有()。A:突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B:按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
C:有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D:扩大公司风险防范能力答案：A,B,C解析：拟发行上市的公司改组应遵循以下原则：①突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力。②按照《上市公司，治理准则》的要求独立经营，运作规范。③有效避免同业竞争，减少和规范关联交易。 -
第19题：
拟发行上市公司应在改制重组和持续经营过程中，确保公司按照《上市公司治理准则》的有关要求，在组织形式、公司治理结构、公司决策与运作等方面规范运作，具体体现在()。A:拟发行上市公司的资产应做到独立完整
B:拟发行上市公司的人员应做到独立
C:拟发行上市公司的机构应做到独立
D:拟发行上市公司应做到财务独立答案：A,B,C,D解析：拟发行上市公司应在改制重组和持续经营过程中，确保公司按照《上市公司治理准则》的有关要求，在组织形式、公司治理结构、公司决策与运作等方面规范运作。具体体现在以下几个独立性的要求上：①拟发行上市公司的资产应做到独立完整。②拟发行上市公司的人员应做到独立。③拟发行上市公司的机构应做到独立。④拟发行上市公司应做到财务独立。本题正确答案为ABCD选项。 -
第20题：
下列关于避免同业竞争的表述，正确的有（）。A:可通过委托经营方式将竞争业务集中到拟发行上市公司
B:拟发行上市公司可以放弃与竞争方存在同业竞争的业务以避免同业竞争
C:竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
D:拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺答案：A,B,C,D解析：对存在同业竞争的，拟发行上市公司可以采取以下措施加以解决：①针对存在的同业竞争，通过收购、委托经营等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司；②竞争方将有关业务转让给无关联的第三方；③拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务；④竞争方就解决同业竞争以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺。拟发行上市公司应在有关股东协议、公司章程等文件中规定避免同业竞争的措施，或取得有关方面的有效承诺。 -
第21题：
拟发行上市公司改组时，应避免主要业务与( )相同或类似，存在同业竞争。
A.前五名股东 B.全体股东
C.前十名股东 D.实际控制人及其控制法人答案：D解析：。拟发行上市公司改组时，应避免主要业务与实际控制人及其控制法人相同或类似，存在同业竞争。 -
第22题：
拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人从事相同、相似业务的情况，避免同业竞争。()答案：对解析：拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人从事相同、相似业务的情况，避免同业竞争。本题说法正确。 -
第23题：
为了进一步提高上市公司质量，中国证监会长期以来要求在股票发行工作中实行（）。
- A、先发行上市，后改制运行
- B、先改制运行，后发行上市
- C、改制发行上市同时进行
- D、部分改制运行，部分发行上市
正确答案:B