辅导机构应当针对每一个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应明确固定的组长。（ ）

题目

辅导机构应当针对每一个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应明确固定的组长。（ ）

相似考题

1.在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括（ ）。A．辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组B．同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作C．如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作目内向派出机构书面备案D．辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人

2.辅导协议的内容包括（ ）。A．辅导协议可以规定辅导双方保证公司股票发行上市为前提条件B．辅导协议不能规定公司股票能顺利上市C．辅导协议应明确规定授课次数和辅导时间D．辅导协议应规定以何种方式跟踪了解辅导机构的规范运作情况

3.辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有2人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。（ ）

4.下列关于证监会派出机构的说法，正确的是（ ）。A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

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  • 第1题：

    原辅导机构退出、辅导对象聘请新的辅导机构的，应当重新签订辅导协议，制定继续辅导的计划。继任的辅导机构和辅导对象应自新的协议签订后4个工作日内，重新履行向派出机构备案的手续。（ ）


    正确答案：×
    国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在20个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。

  • 第2题：

    辅导机构和辅导对象应本着自愿、平等的原则签订辅导协议。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第3题：

    辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。（ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有( )名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。

    A．2；2

    B．2；3

    C．3；3

    D．3；4


    正确答案：D
    【解析】答案为D。对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作。辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。

  • 第5题：

    中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。中国证监会派出机构是监督机构，不可以指定辅导对象。

  • 第6题：

    关于证监会派出机构的说法正确的是（ ）。

    A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见

    B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

    C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

    D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

    E．以上说法都不正确


    正确答案：ABD

  • 第7题：

    辅导机构至少应有（ ）名固定人员参与辅导工作小组。

    A．2

    B．3

    C．5

    D．10


    正确答案：B

  • 第8题：

    辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置（ ）名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。

    A．2

    B．3

    C．3

    D．5


    正确答案：B
    注意辅导时应配置3名以上辅导人员。

  • 第9题：

    下列关于证监会派出机构的说法，正确的是（ ）。
    A.在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明 确发表评估意见
    B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
    C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资 项目的优劣及风险进行实质性判断
    D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使 辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导


    答案：A,B,D
    解析：
    派出机构不负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否 违法违規、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断，但是，派出机构可指出中国证监会应关 注的问题O

  • 第10题：

    对待情绪不稳定的辅导对象，辅导员的辅导态度应该是（）。

    • A、辅导员应该提出行为要求，并不断地进行强化
    • B、给予辅导对象以充分的尊重
    • C、辅导员进行辅导时应当谨慎，尤其是做指示或评价时更要注意，以防止破坏已经形成的良好辅导关系
    • D、辅导员应帮助辅导对象客观分析清楚具体的情况，认识到自己的不足

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    以下哪些有悖于辅导员道德要求的有（）.

    • A、辅导员对辅导对象一视同仁
    • B、辅导员对于辅导对象的切身利益缺乏关心
    • C、辅导员违背辅导对象的意愿，做出强迫性的安排
    • D、辅导员有意无意的泄漏辅导对象隐私以满足个人的利益

    正确答案:B,C,D

  • 第12题：

    多选题
    辅导工作小组在辅导完成后，制作“辅导工作总结报告”。辅导工作总结报告包括但不限于（）。
    A

    辅导过程

    B

    辅导的主要内容及其效果

    C

    辅导对象尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见

    D

    辅导机构勤勉尽责的自我评估


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    辅导机构应结合有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识，针对辅导对象的具体情况和实际需求，确定辅导的具体内容，制订辅导计划及实施方案，以确信辅导对象具备进入证券市场的基本条件。（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第14题：

    辅导机构和发行对象应本着自愿、平等的原则签订辅导协议，二者之间不可以订立专门的保密协议。（ ）


    正确答案：×
    辅导机构和发行对象之间可以订立专门的保密协议。

  • 第15题：

    在辅导工作中，辅导机构应当制作：[作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后，辅导机构应出具辅导工作总结报告，其内容必须详实具体、简明易懂，不得有虚假、隐匿。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括( )。

    A．辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组

    B．同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作

    C．如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作日内向派出机构书面备案

    D．辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人


    正确答案：AB
    【解析】答案为AB。如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案；辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。

  • 第17题：

    关于辅导机构辅导人员的组成，下列说法正确的是（ ）。

    A．辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组，其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验

    B．同一人员不得同时担任5家以上企业的辅导工作

    C．辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神

    D．辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因


    正确答案：ACD
    同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作。

  • 第18题：

    辅导协议必须规定的内容包括（ ）。

    A．辅导协议应当明确规定辅导机构以何种方式跟踪了解辅导对象的规范运作情况

    B．辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数

    C．辅导协议应当明确辅导对象与辅导人员之间的信息沟通和交流方式

    D．辅导协议应当规定辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为前提条件


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    关于证监会派出机构的说法错误的是（ ）。

    A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见

    B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

    C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

    D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导


    正确答案：C

  • 第20题：

    辅导机构、辅导人员和辅导对象

    首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。


    正确答案：√

  • 第21题：

    从辅导对象来看，婚外恋的辅导首先针对外遇者。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    （）中青少年父母与青少年都是辅导对象，根据问题的性质分别或同时参加辅导。

    • A、个体辅导
    • B、家庭辅导
    • C、合作辅导
    • D、学校辅导

    正确答案:B

  • 第23题：

    在结束辅导应注意（）样的问题。

    • A、处理好辅导关系结束
    • B、针对辅导对象的情况，辅导双方要讨论
    • C、辅导结束后，对辅导对象进行追踪反馈
    • D、所有的问题都需要追踪反馈

    正确答案:A,B,C

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