募集资金数额和投资项目应与发行人现有（ ）相适应。A．生产规模B．财务状况C．技术水平D．管理能力E．经营规模

发行人募集资金用途符合规定是指( )。

Ⅰ.发行人募集资金原则上应当用于主营业务

Ⅱ.募集资金应当有明确的使用方向

Ⅲ.募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应

Ⅳ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

在募股资金运用的披露中，发行人应披露( )．

A．预计募集资金数额

B．主要原材料、辅助材料及燃料的供应情况

C．按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况

D．新投资项目的运转情况

关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的情况中，以下表述正确的是（ ）。 A．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况 B．发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明 C．发行人应列表披露历次投资项目的效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因 D．发行人募集资金所投资项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露

首次公开发行人募集资金运用应该（ ）。

A．募集资金原则上应当用于主营业务

B．募集资金应当用于扩张新业务

C．募集资金投资项目应当符合国家产业政策、审批程序、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定

D．募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况?（ ）

A．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况

B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

C．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况

D．发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况

E．发行人应披露会计事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

投资价值研究报告应当对（ ）因素进行全面分析。

A．发行人盈利能力和财务状况

B．发行人募集资金投资项目分析

C．发行人的行业分类

D．发行人经营状况和发展前景

第 121 题 发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。（　　）

A．正确

B．错误

募集资金数额和投资项目应与发行人现有的( )相适应．

A．生产经营规模

B．财务状况

C．技术水平

D．管理能力

（ ），发行人应结合其在新模式下的经营管理能力、技术准备情况、产品市场开拓情况等，对项目的可行性进行分析。

A．募集资金用于扩大现有产品产能的

B．募集资金投入导致发行人生产经营模式发生变化的

C．募集资金用于新产品开发生产的

D．募集资金将大规模增加固定资产投资或研发支出的

首次公开发行股票，对募集资金运用的要求包括（ ）。 A．募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务 B．发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益 C．募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响 D．发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户

关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况？（ ）

A．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况

B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

C．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况

D．发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况

上市公司申请发行新股，募集资金的数额和使用应当符合下列（ ）规定。

A．募集资金数额不超过项目需要量

B．募集资金用途符合国家产业政策要求

C．投入的项目不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争

D．建立募集资金专项存储制度

首次公开发行股票，对募集资金运用要求包括（ ）。

A．募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

B，发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析；确信投资项目有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益

C．募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响

D．发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董争会决定的专项账户