2003年12月28日，中国证监会颁布（ ），于2004年2月1日开始实施。A．《证券发行上市保荐制度暂行办法》B．《证券法》C．《公司法》D．以上都不对
题目
2003年12月28日，中国证监会颁布（ ），于2004年2月1日开始实施。
A．《证券发行上市保荐制度暂行办法》
B．《证券法》
C．《公司法》
D．以上都不对
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第1题：
上市公可申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。 （ ）
正确答案：√
略。
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第2题：
《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（ ）提交发行保荐书。
A．证券交易所
B．发行审核委员会
C．中国证券业协会
D．中国证监会
正确答案：D
《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。 -
第3题：
中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（ ）
正确答案：B
考点：掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节，P178。
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第4题：
上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。（ ）
正确答案：×
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第5题：
上市公司申请非公开发行证券应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报，申请公开发行则不用保荐和申报。 （ ）
正确答案：×
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第6题：
中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的要求编制工作底稿。()答案：错解析：中国证监会于2009年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的要求编制工作底稿。本题说法错误。 -
第7题：
为了保障股票发行核准制的实施，提高首次公开发行股票公司的素质及规范运作的水平，保证从事辅导工作的保荐机构在首次公开发行股票过程中依法履行职责，中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了()。A:《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
B:《首次公开发行股票并上市管理办法》
C:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
D:《证券发行上市保荐业务管理办法》答案：B,D解析：中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》。本题正确答案为BD选项。 -
第8题：
中国证监会颁布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》，于()开始实施。A:2004年2月1日
B:2003年12月28日
C:2003年2月1日
D:2004年12月28日答案：A解析：2003年12月28日中国证监会颁布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》，于2004年2月1日开始实施。 -
第9题：
为了规范和指导保荐机构编制、管理证券发行上市保荐业务工作底稿，中国证监会于()制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的要求编制工作底稿。A:2008年10月
B:2008年12月
C:2009年1月
D:2009年3月答案：D解析：为了规范和指导保荐机构编制、管理证券发行上市保荐业务工作底稿，中国证监会于2009年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的要求编制工作底稿。本题正确答案为D选项。 -
第10题：
下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。
- A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
- B、保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
- C、证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
- D、证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
正确答案:A -
第11题：
为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了（），要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。
- A、《证券法》
- B、《上市公司治理准则》
- C、《证券发行上市保荐业务管理办法》
- D、《上市公司证券发行管理办法》
正确答案:C -
第12题：
单选题保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议AⅠ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十七条规定， 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。 -
第13题：
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （ ）
正确答案：B
掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P105。
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第14题：
中国证监会于2008年10月17日发布了（ ），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《首次公开发行股票并上市管理办法》 D．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》
正确答案：B
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第15题：
中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可，比照《证券发行上市保荐制度暂行办法》对财务顾问执业情况实施监管。 （ ）
正确答案：×
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第16题：
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。（ ）
正确答案：×
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第17题：
保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
Ⅰ.发行保荐书
Ⅱ.上市保荐书
Ⅲ.保荐代表人专项授权书
Ⅳ.证券发行募集文件
Ⅴ.保荐协议A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：A解析：A
第三十一条 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。 -
第18题：
2003年12月28日，中国证监会颁布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，于()开始实施。A:2004年1月1日
B:2004年2月1日
C:2004年3月1日
D:2004年4月1日答案：B解析：2003年12月28日，中国证监会颁布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，于2004年2月1日开始实施。本题正确答案为B选项。 -
第19题：
中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》，根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。()答案：对解析：中国证监会分别于2006年5月、2008年12月实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》，根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。本题说法正确。 -
第20题：
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。()答案：对解析：上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。 -
第21题：
下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④
B.①④
C.①②
D.③④答案：C解析：③项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第22题：
2003年l2月28日，中国证监会颁布了（），于2004年2月1日开始实施。
- A、《证券法》
- B、《证券发行上市保荐制度暂行办法》
- C、《公司法》
- D、《金融法》
正确答案:B -
第23题：
单选题下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是（）。A同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担
B保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C证券发行的主承销商可以由保荐机构担任
D证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任
正确答案： D解析： A项，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。