证券承销业务的合规性、正常性和公开性是非现场的重要内容。（ ）

题目

证券承销业务的合规性、正常性和公开性是非现场的重要内容。（ ）

相似考题

1.在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的（ ）是现场检查的重要内容。A．合规性B．透明性C．正常性D．安全性

2.证券承销业务的(　　)是中国证监会现场检查的重要内容。A.合规性B.透明性C.正常性D.安全性

3.中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括( )。A．承销业务基本情况B．合规性自查C．内部管理措施D．对发行人的检查

4.承销商备案材料无须经主承销商承销业务内核小组进行合规性审核。（ ）

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  • 第1题：

    证券承销业务的( )是中国证监会现场检查的重要内容。（1分）

    A．合规性

    B．透明性

    C．正常性

    D．安全性


    正确答案：ACD
    111．ACD【解析】中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。

  • 第2题：

    中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括（ ）。 A．合规性自查 B．内部管理措施 C．存在的问题分析 D．承销业务的基本情况


    正确答案：ABCD
    中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括：①承销业务的基本情况；②合规性自查；③存在的问题分析；④内部管理措施。

  • 第3题：

    （ ）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。 A．现场监管 B．非现场监管 C．直接监管 D．间接监管


    正确答案：A
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P3620

  • 第4题：

    证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（ ）作为考核的重要内容。 A．客户交易量 B．被考核人员行为的合规性 C．服务的适当性 D．客户投诉的情况


    正确答案：BCD
    【考点】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。

  • 第5题：

    证券承销业务的()不是中国证监会现场检查的重要内容。

    A:正常性
    B:合规性
    C:安全性
    D:及时性

    答案：D
    解析：
    中国证监会及派出机构，对辖区内的证券公司进行检查.证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容，但不包括及时性。

  • 第6题：

    下列属于证券公司自查内容的有()。

    A:承销业务基本情况
    B:合规性自查
    C:内部管理措施
    D:对发行人的检查

    答案：A,B,C
    解析：
    与承销业务有关的自查内容包括：(1)承销业务的基本情况；(2)合规性自查；(3)存在的问题分析；(4)内部管理措施。

  • 第7题：

    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。
    （）


    答案：错
    解析：
    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第8题：

    证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
    Ⅰ.行为的合规性
    Ⅱ.服务的效率性
    Ⅲ.客户投诉情况
    Ⅳ.服务的适当性

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    证券公司对证券经纪业务人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

  • 第9题：

    证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。

    • A、客户交易量
    • B、被考核人员行为的合规性
    • C、服务的适当性
    • D、客户投诉的情况

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。

    • A、合规性
    • B、透明性
    • C、正常性
    • D、安全性

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    （）是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所，通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性、正常性和安全性情况，并采取相应监管措施的监管方式。

    • A、现场监管
    • B、非现场监管
    • C、直接监管
    • D、间接监管

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（  ）。
    A

    合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见

    B

    合规负责人直接对股东（大）会负责

    C

    合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    D

    证券公司不采纳合规负责人建议的.应将有关事项交于董事会和监事会共同决定


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券承销业务的（ ）是现场检查的重要内容。

    A．营利性

    B．合规性

    C．正常性

    D．安全性


    正确答案：BCD

  • 第15题：

    证券承销业务的合规性、正常性和高效性是现场检查的重要内容。（ ）


    正确答案：×
    证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。

  • 第16题：

    证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    下列属于与承销业务有关的自查内容的有()。

    A:承销业务的基本情况
    B:合规性自查
    C:存在的问题分析
    D:内部管理措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会非现场检查的与承销业务有关的自查内容有：承销业务的基本情况、合规性自查、存在的问题分析、内部管理措施。

  • 第18题：

    监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括（）

    A:存在的问题分析
    B:承销业务的基本情况
    C:内部管理措施
    D:合规性自查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括：①承销业务的基本情况；②合规性自查；③存在的问题分析；④内部管理措施。

  • 第19题：

    证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
    ①行为的合规性
    ②服务的效率性
    ③客户投诉情况
    ④服务的适当性

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    证券公司对证券经纪业务人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

  • 第20题：

    证券承销业务的（）是现场检查的重要内容。

    • A、营利性
    • B、合规性
    • C、正常性
    • D、安全性

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商和发行人采用以下（）的方式进行路演推介

    • A、其他合法合规
    • B、现场
    • C、电话
    • D、互联网

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    各级法律与合规部门有权对本行各部门的规章制度和操作流程的（）情况进行监督检查。

    • A、合规性、充分性和完善性
    • B、合规性、可行性和完善性
    • C、合规性、充分性和保密性
    • D、公开性、充分性和完善性

    正确答案:A

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（  ）。
    A

    合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

    B

    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

    C

    证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

    D

    合规检查包括例行检查与突击检查


    正确答案： D
    解析：

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