撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（ ）。A．独立、审慎、客观B．无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C．对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性D．引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源E．申请股票上市的股东大会决议

题目

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（ ）。

A．独立、审慎、客观

B．无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C．对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性

D．引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源

E．申请股票上市的股东大会决议

相似考题

1.投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。（

2.撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有（ ）。A．独立、审慎、客观B．引用的资料真实、准确、完整、权威，并须注明来源C．对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性D．无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

3.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（ ）原则。 A．独立 B．客观 C．公平 D．审慎

4.撰写投资价值研究报告应当遵循的要求有( )．（1分）A．独立、审慎、客观B．引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源C．对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性D．无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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  • 第1题：

    撰写投资价值研究报告应当遵守下列（ ）要求。

    A．独立、审慎、客观

    B．引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源

    C．对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性

    D．无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏


    正确答案：ABCD
    撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：(1)独立、审慎、客观；(2)引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源；(3)对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性；(4)无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（ ）原则。 A．独立 B．客观 C．公平 D.审慎


    正确答案：ABCD
    掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P420。

  • 第3题：

    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（ ）。
    Ⅰ．虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述
    Ⅱ．误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息
    Ⅲ．重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为
    Ⅳ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    本题考察基金信息披露的禁止性行为：
    虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为；误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述；重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策。以上三类行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法行为。

  • 第4题：

    虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述被称为（ ）。?

    A：误导性记载
    B：误导性陈述
    C：虚假陈述
    D：虚假记载

    答案：B
    解析：
    误导性陈述，是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。

  • 第5题：

    撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有()。

    A:独立、审慎、客观
    B:引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源
    C:对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
    D:无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    答案：A,B,C,D
    解析：
    撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：①独立、审慎、客观；②引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源；③对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性；④无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第6题：

    ()是股票承销中的禁止行为。

    A:进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
    B:披露的信息有虚假及误导性陈述或重大遗漏
    C:不正当竞争手段招揽承销业务
    D:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除承担《证券法》规定的法律责任外，A、B选项的不当行为将受到证监会自确认之日起36个月内不得参与证券承销的处罚；C、D选项的不当行为将受到中国证监会自确认之日起12个月内不得参与证券承销的处罚。

  • 第7题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。
    ①独立原则
    ②客观原则
    ③效率原则
    ④审慎原则

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    考点：本题考查《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵守独立原则、客观原则、公平原则和审慎原则。

  • 第8题：

    下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有（ ）。
    ①证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律行政法规等规定
    ②遵循独立客观公平审慎原则
    ③有效防范利益冲突
    ④对特殊发布对象特殊对待

    A.①②④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立客观公平审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假不实误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易操纵证券市场活动。

  • 第9题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求包括（　　）。
    A

    独立、审慎、客观

    B

    引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源

    C

    对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性

    D

    无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏


    正确答案： B,D
    解析：
    《首次公开发行股票承销业务规范》第三十四条，投资价值研究报告撰写应当遵循以下原则：①独立、审慎、客观；②引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源；③对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性；④无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  • 第11题：

    单选题
    发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（  ）。
    A

    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    B

    虚假记载、误导性陈述或者遗漏

    C

    盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

    D

    盈利预测、误导性陈述或者遗漏


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守的原则有（  ）。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎
    A

    I Ⅱ Ⅲ

    B

    I Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅱ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列关于虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的描述，正确的是（ ）。

    A．虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为

    B．误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述

    C．重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策

    D．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益，属于严重的违法犯罪行为


    正确答案：ABCD
    本题是对基金信息披露禁止行为之一的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏具体情况的考查。

  • 第14题：

    对于经核准上市交易的证券，发行人应当披露信息，该信息不得（ ）。

    A．有虚假记载

    B．有误导性陈述

    C．有重大遗漏

    D．有任何差错


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    （ ）是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。

    A.虚假记载
    B.误导性陈述
    C.重大遗漏
    D.故意欺诈

    答案：B
    解析：
    本题考查基金信息披露的禁止行为。误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。参见教材（下册）P100。

  • 第16题：

    上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。?

    A：虚假记载、误导性陈述或者遗漏
    B：盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
    C：盈利预测、误导性陈述或者遗漏
    D：虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    答案：D
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第六十三条规定，发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第17题：

    下列有关首次公开发行股票时投资价值研究报告的表述中，错误的有（）。

    A:出具投资价值研究报告的机构应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度
    B:承销面可以提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
    C:投资价值研究报告应当由承销商的投资银行业务人员独立撰写并署名
    D:投资价值研究报告应当由承销面的投行业务人员与研究人员共同撰写并署名

    答案：B,D
    解析：
    投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。

  • 第18题：

    发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（ ）。

    A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏
    B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
    C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏
    D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    答案：D
    解析：
    发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第19题：

    下列关于发布证券研究报告有关要求的说法中，正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》
    Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则
    Ⅲ．有效防范利益冲突
    Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

  • 第20题：

    下列属于虚假陈述的类型的有（）

    • A、虚假记载
    • B、误导性陈述
    • C、重大遗漏
    • D、不正当披露

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，投资价值研究报告撰写应遵守以下原则：（）

    • A、无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    • B、独立、审慎、客观
    • C、对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
    • D、资料来源具有权威性

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定，遵循()的原则。
    A

    独立、客观、公正、审慎

    B

    独立、客观、公开、审慎

    C

    独立、客观、公平、审慎

    D

    独立、客观、专业、审慎


    正确答案： C
    解析： 根据《发布证券研究报告执业规范》第二条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎的原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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