公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。（ ）

题目

公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。（ ）

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1.公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在规定时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。 （ ）

2.公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有（ ）。 A．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 B．公司债券的期限为3年以上 C．债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好 D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

3.公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易情形有（ ）。A．公司有重大违法行为B．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C．公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用D．未按照公司债券摹集办法履行义务

4.公司债券上市交易后，下列情形中，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（ ）。A．公司有重大违法行为$_$B．公司最近1年出现亏损C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

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  • 第1题：

    债券上市期间，凡发生（ ）等可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。

    A．公司发生重大亏损或者重大损失

    B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

    C．公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及债券发行人主体变更的决定

    D．公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列（）事项需要召开债券持有人会议。Ⅰ．拟变更募集说明书的约定
    Ⅱ．发行人信用评级上调
    Ⅲ．担保物发生重大变化
    Ⅳ．发行人不能按期支付本息

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》第19条规定，公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：①拟变更募集说明书的约定；②发行人不能按期支付本息；③发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；④保证人或者担保物发生重大变化；⑤其他影响债券持有人重大权益的事项。

  • 第3题：

    证券公司债券发行人出现( )情形的，应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。

    Ⅰ.担保人或担保物发生重大变化

    Ⅱ.发生重大仲裁、诉讼

    Ⅲ.预计到期难以偿付利息或本金

    Ⅳ.债券被证券交易所暂停交易、终止上市

    Ⅴ.发生重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失

    Ⅵ.订立可能对还本付息产生重大影响的担保合同及其他重要合同

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ

    答案：D
    解析：
    D
    根据《证券公司债券管理暂行办法》第三十八条，证券公司债券发行人应及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人的情形除ⅠⅡⅢⅣⅥ五项外，还包括：①专项偿债账户出现异常；②发生重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失；③减资、合并、分立、解散及申请破产；④拟进行重大债务重组；⑤未能履行募集说明书的约定；⑥中国证监会规定的其他情形。

  • 第4题：

    公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。

    • A、公司有重大违法行为
    • B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
    • C、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
    • D、董事会决定暂停其债券上市交易

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议？（） Ⅰ拟变更募集说明书的约定 Ⅱ发行人信用评级上调 Ⅲ担保物发生重大变化 Ⅳ发行人不能按期支付本息

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第6题：

    公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）

    • A、公司有重大违法行为
    • B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
    • C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
    • D、董事会决定暂停其证券上市交易

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    公司债券上市条件包括（）。

    • A、债券的期限为1年以内
    • B、债券的实际发行额不少于人民币5000万元
    • C、债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
    • D、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    公司申请公司债券上市交易必须满足的条件有（）。

    • A、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
    • B、公司债券的期限为3年以上
    • C、债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好
    • D、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    单选题
    上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议？（） Ⅰ拟变更募集说明书的约定 Ⅱ发行人信用评级上调 Ⅲ担保物发生重大变化 Ⅳ发行人不能按期支付本息
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 《上市公司证券发行管理办法》第19条规定，公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：①拟变更募集说明书的约定；②发行人不能按期支付本息；③发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；④保证人或者担保物发生重大变化；⑤其他影响债券持有人重大权益的事项。

  • 第10题：

    多选题
    甲公司发行的公司债券已经上市交易。根据证券法律制度的规定。甲公司发生的下列各项情形中，应当立即提交临时报告并予以公告的有（　　）。
    A

    公司债券信用评级发生变化

    B

    公司新增借款超过上年末净资产的20%

    C

    公司发生超过上年末净资产10%的重大损失

    D

    公司发生未能清偿到期债务的情况


    正确答案： A,B,C,D
    解析：
    公司债券上市公司的重大事件包括：①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；②公司债券信用评级发生变化；③公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；④公司发生未能清偿到期债务的情况；⑤公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；⑥公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%；⑦公司发生超过上年末净资产10%的重大损失；⑧公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；⑨涉及公司的重大诉讼、仲裁；⑩公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；⑪国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

  • 第11题：

    单选题
    公司债券上市交易后，发行人发生（）等重大事项，且未及时披露的，深圳证券交易所可以对该债券停牌，待相关公告披露后予以复牌。 Ⅰ发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10％ Ⅱ债券信用评级发生变化 Ⅲ发行人发生未能清偿到期债务的违约情况 Ⅳ公司情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件 Ⅴ发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关采取强制措施
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）第4．3．2条规定，发行人发生以下重大事项时，未及时披露的，证券交易所可以对其债券实施停牌，直至按规定披露后复牌：①发行人生产经营状况（包括经营方针、经营范围、生产经营外部条件等）发生重大变化；
    ②债券信用评级发生变化；
    ③发行人主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押、出售、转让、报废等；
    ④发行人发生债务违约或者延迟支付本息的；
    ⑤发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20％；
    ⑥发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10％；
    ⑦发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失；
    ⑧发行人作出减资、合并、分立、分拆、解散、申请破产及其他涉及发行人主体变更的决定；
    ⑨发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚；
    ⑩发行人涉嫌违法行为被有关机关调查，发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关调查或者被采取强制措施；
    ⑪担保人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；
    ⑫发行人情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件；
    ⑬其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项；
    ⑭法律、行政法规和中国证监会、本所认定的其他事项。

  • 第12题：

    单选题
    上市公司公开发行可转换公司债券，出现下列哪些事项时需要召开债券持有人会议？（　　）[2014年6月真题]Ⅰ．拟变更募集说明书的约定Ⅱ．发行人信用评级上调Ⅲ．担保物发生重大变化Ⅳ．发行人不能按期支付本息
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第19条规定，公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：①拟变更募集说明书的约定；②发行人不能按期支付本息；③发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产；④保证人或者担保物发生重大变化；⑤其他影响债券持有人重大权益的事项。

  • 第13题：

    公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。下列选项中，属于该重大事项的有（　）。

    A.发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失
    B.债券信用评级发生变化
    C.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
    D.保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化

    答案：A,B,C,D
    解析：
    公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括：（1）发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化；（2）债券信用评级发生变化；（3）发行人主要资产被查封、扣押、冻结；（4）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；（5）发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％；（6）发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的10％；（7）发行人发生超过上年末净资产10％的重大损失；（8）发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；（9）发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或受到重大行政处罚；（10）保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；（11）发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件；（12）发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；（13）其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项。

  • 第14题：

    公司债券上市交易后，发行人发生（ ）等重大事项，且未及时披露的，深圳证券交易所可以对该债券停牌，待相关公告披露后予以复牌。
    Ⅰ 发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%
    Ⅱ债券信用评级发生变化
    Ⅲ 发行人发生未能清偿到期债务的违约情况
    Ⅳ 公司情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件
    Ⅴ 发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关采取强制措施

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2015年修订）第4.3.2条规定，发行人发生以下重大事项时，未及时披露的，证券交易所可以对其债券实施停牌，直至按规定披露后复牌：1、发行人生产经营状况（包括经营方针、经营范围、生产经营外部条件等）发生重大变化；2、债券信用评级发生变化；3、发行人主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押、出售、转让、报废等；4、发行人发生债务违约或者延迟支付本息的；5、发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；6、发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10%；7、发行人发生超过上年末净资产10%的重大损失；8、发行人作出减资、合并、分立、分拆、解散、申请破产及其他涉及发行人主体变更的决定；9、发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚；10、发行人涉嫌违法行为被有关机关调查，发行人的董事、监事和高级管理人员涉嫌违法行为被有关机关调查或者被采取强制措施；11、担保人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化；12、发行人情况发生重大变化导致可能不符合债券上市条件；13、其他对投资者作出投资决策有重大影响的事项；14、法律、行政法规和中国证监会、本所认定的其他事项。

  • 第15题：

    债券上市期间，如果公司破产则应调整信用评级。()


    答案：对
    解析：
    债券上市期间，如果公司破产则应调整信用评级。

  • 第16题：

    债券上市期间，凡发生（）可能导致债券信用评级发生重大变化的事件，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。

    • A、公司发生重大亏损或者重大损失
    • B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
    • C、公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其涉及债券发行人主体变更的决定
    • D、公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据证券法规定，凡公司有下列情形之一的，证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。 Ⅰ.公司有重大违法行为 Ⅱ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 Ⅲ.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用的 Ⅳ.公司最近2年连续亏损，并在在限期内未能消除

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题：

    根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（）。

    • A、债券的期限为1年以内
    • B、债券的实际发行额不少于人民币5000万元
    • C、债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
    • D、申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    债券信用评级机构应及时跟踪发行人的债券资信变化情况，债券资信发生重大变化的，应及时调整债券信用评级，并及时向市场公布。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    公司债券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。
    A

    公司有重大违法行为

    B

    公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

    C

    公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

    D

    董事会决定暂停其债券上市交易


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（  ）。①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化②债券信用评价发生变化③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况④发行人主要资产被查封、扣押、冻结
    A

    ①②④

    B

    ①②③

    C

    ①②

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）
    A

    公司有重大违法行为

    B

    公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

    C

    发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

    D

    董事会决定暂停其证券上市交易


    正确答案： D,C
    解析： 《证券法》第六十条公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。

  • 第23题：

    单选题
    公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易（  ）。①公司有重大违法行为②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件③未按照公司债券募集办法履行义务④公司最近两年连续亏损
    A

    ①③④

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

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