境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于（ ）。A．5000万人民币B．8000万人民币C．1亿人民币D．1.5亿人民币

题目

境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于（ ）。

A．5000万人民币

B．8000万人民币

C．1亿人民币

D．1.5亿人民币

相似考题

1.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12 000万元以上。 （ ）

2.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。 ( )

3.境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件？( )（1分）A．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权B．证券专营机构净资产不少于1．5亿人民币C．具有参与外资股承销的经历D．已经取得主承销商资格、具有10名以上有证券承销经验的专业人员

4.证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不低于人民币( )万元．A． 5000B．1000C．30000D．10000

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  • 第1题：

    境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于1亿元人民币。 （ ）


    正确答案：√
    略

  • 第3题：

    证券公司从事B股承销业务时，必须另外取得中国证监会核准的B股承销业务资格。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下哪一条件？（ ）

    A．证券公司净资产不少于1亿人民币

    B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

    C．具有20名以上有证券承销经验的专业人员

    D．具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等


    正确答案：B
    要熟悉境内证券经营机构拟取得外资股承销业务的资格。

  • 第5题：

    证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不低于人民币（ ）万元。

    A．5000

    B．1000

    C．3000

    D．10000


    正确答案：A
    证券公司股票承销商的资格考生要熟悉。

  • 第6题：

    境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（ ）。

    A．证券公司净资产不少于1亿人民币

    B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

    C．具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

    D．已经取得股票承销业务资格

    E．具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段


    正确答案：BCDE

  • 第7题：

    境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（ ）。

    A．证券公司净资产不少于1亿人民币

    B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

    C．具有20名以上有证券承销经验的专业人员

    D．具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等


    正确答案：B

  • 第8题：

    境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于（ ）。

    A．1亿人民币

    B．12000万人民币

    C．15000万人民币

    D．18000万人民币


    正确答案：B

  • 第9题：

    证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（ ）。

    A．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

    B．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

    C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

    D．最近1年内不存在重大违法违规行为


    正确答案：ABC

  • 第10题：

    境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备的条件是()。

    A:证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币
    B:具有10名以上有证券承销经验的专业人员
    C:具有参与外资股承销的经历
    D:具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

    答案：C
    解析：
    境内证券经营机构拟担任外资股主承销商或者境内事务协调人时，除应具备外资股承销商的条件外，还应当具备以下条件：①证券专营机构具有不少于12000万元人民币的净资产。②依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资格。③具有20名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融业务，会计业务和相关法律的专业人员至少各2名。④具有参与外资股承销的经历等。⑤证监会要求的其他条件。

  • 第11题：

    根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（　）。

    • A、最近年度净资本不低于人民币5亿元
    • B、最近年度净资产不低于人民币8亿元
    • C、同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
    • D、具有15家以上的营业部，且布局合理

    正确答案:A,B,C

  • 第12题：

    单选题
    证券专营机构从事股票承销业务担任主承销商的，除应具备从事股票承销业务的资格外，还应在资产方面具备不低于人民币（）万元的净资产。
    A

    2000

    B

    3000

    C

    4000

    D

    5000


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    公司增加资本，申请发行境内上市外资股的，公司净资产总值不低于（）人民币。

    A.5000万元

    B.1亿元

    C.1.5亿元

    D.2亿元


    参考答案：C

  • 第14题：

    证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。

    A．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元

    B．经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上

    C．同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

    D．最近1年内不存在重大违法违规行为


    正确答案：ABC
    ABC
    【解析】最近2年内不存在重大违法违规行为，所以D说法有误。

  • 第15题：

    证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不得少于人民币（ ）万元。

    A．5000

    B．1000

    C．3000

    D．10000


    正确答案：A
    证券公司的业务资格和净资产的对应关系，考生要掌握。

  • 第16题：

    境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件？（ ）

    A．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

    B．证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币

    C．具有参与外资股承销的经历

    D．已经取得主承销商资格、具有10名以上有证券承销经验的专业人员


    正确答案：ABCD
    掌握境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时应具备条件，题干中四个选项均符合要求。

  • 第17题：

    证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。


    正确答案：√

  • 第18题：

    已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于（ ）。

    A．5000万人民币

    B．1亿人民币

    C．1.5亿人民币

    D．2亿人民币


    正确答案：C
    此题考查股份有限公司通过发行境内上市外资股增加资本，公司净资产总值应不低于1.5亿人民币。 

  • 第19题：

    境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于12000万元人民币。


    正确答案：√

  • 第20题：

    客户资产管理业务资格证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（ ）。

    A．5000万元

    B．2亿元

    C．5亿元

    D．10亿元


    正确答案：B

  • 第21题：

    资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于人民币500万元。


    答案：错
    解析：
    资产评估机构申请证券评估资格，应当 符合的条件之一是净资产应不少于人民币200
    万元。

  • 第22题：

    下列关于风险控制方面的说法正确的有()。

    A:一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2000万元
    B:一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元
    C:一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元
    D:一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元

    答案：A,C
    解析：
    证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准：①证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元；②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元；③证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元；④证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

  • 第23题：

    证券专营机构从事股票承销业务担任主承销商的，除应具备从事股票承销业务的资格外，还应在资产方面具备不低于人民币（）万元的净资产。

    • A、2000
    • B、3000
    • C、4000
    • D、5000

    正确答案:D

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