完善证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。A．健全B．合理C．制衡D．独立

题目

完善证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。

A．健全

B．合理

C．制衡

D．独立

相似考题

1.下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。A．健全性B．合法性C．制衡性D．独立性

2.完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。（1分）A．健全B．合理C．制衡D．独立

3.基金管理公司内部控制应当遵循（ ）原则。A．健全性原则和有效性原则B．适当控制原则C．相互制约原则D．成本效益原则

4.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标是指证券公司内部控制的（ ）A. 健全性 B. 合理性C. 制衡性 D. 独立性

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  • 第1题：

    不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）

    A. 健全性

    B. 合法性

    C. 制衡性

    D. 独立性


    正确答案：B

  • 第2题：

    基金管理公司内部控制应当遵循（ ）。 A．健全性原则和有效性原则 B．适当控制原则 C．相互制约原则 D．成本效益原则


    正确答案：ACD
    熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P102、P103。

  • 第3题：

    下列不属于证券公司内部控制应当贯彻的原则的是（ ）。 A．健全性 B．制衡性 C．独立性 D．有效性


    正确答案：D
    证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第4题：

    基金管理公司内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

    A．健全性原则

    B．有效性原则

    C．相互制约原则

    D．成本效益原则


    正确答案：B

  • 第5题：

    完善证券公司内部控制应当贯彻（　　）的原则，确保内部控制有效。，

    A:健全
    B:合理
    C:制衡
    D:独立

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司内部控制是指证券公司实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第6题：

    承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（）原则。

    • A、健全性
    • B、合理性
    • C、制衡性
    • D、独立性

    正确答案:D

  • 第7题：

    内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的（）原则。

    • A、健全性
    • B、合理性
    • C、制衡性
    • D、独立性

    正确答案:A

  • 第8题：

    为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。

    • A、健全
    • B、合理
    • C、制衡
    • D、独立

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制应遵循的原则有（　　）。
    A

    健全

    B

    合理

    C

    制衡

    D

    独立


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第七条规定，证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。（三）制衡性：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

  • 第10题：

    单选题
    承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，属于证券公司内部控制的（）原则。
    A

    健全性

    B

    合理性

    C

    制衡性

    D

    独立性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融资产管理公司内部控制应贯彻（）的原则。
    A

    全面、审慎、公正、有效、制衡、独立

    B

    全面、审慎、合理、有效、制衡、独立

    C

    全面、审慎、合理、有效、制衡、公开

    D

    全面、审慎、合理、健全、制衡、独立


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于证券公司内部控制原则的是（　　）。
    A

    健全

    B

    合理

    C

    统一

    D

    制衡


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司内部控制指引》第7条，证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第13题：

    证券公司内部控制应当贯彻的原则有（ ）。

    A．健全性

    B．合理性

    C．制衡性

    D．独立性


    正确答案：ABCD
    证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第14题：

    证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。

    A．健全性

    B．合理性

    C．制衡性

    D．独立性


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    证券公司完善内部控制机制的原则不包括（ ）。 A．健全 B．合理 C．公正 D．独立


    正确答案：C
    证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第16题：

    依据《保险公司内部控制基本准则》（保监会令[2010]69号），内部审计部门应当定期对公司内部控制的健全性、合理性和_____进行审计。（）

    A.规范性

    B.完善性

    C.有效性

    D.上述选项都不正确


    正确答案：C

  • 第17题：

    证券公司内部控制应当贯彻（　）的原则，确保内部控制有效。

    A:合理
    B:独立
    C:制衡
    D:健全

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

  • 第18题：

    金融资产管理公司内部控制应贯彻（）的原则。

    • A、全面、审慎、公正、有效、制衡、独立
    • B、全面、审慎、合理、有效、制衡、独立
    • C、全面、审慎、合理、有效、制衡、公开
    • D、全面、审慎、合理、健全、制衡、独立

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券公司完善内部控制机制的原则有（）

    • A、健全性原则
    • B、独立性原则
    • C、制衡性原则
    • D、合理性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    为确保内部控制有效，证券公司内部控制应当贯彻（）原则。
    A

    健全

    B

    合理

    C

    制衡

    D

    独立


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的（）原则。
    A

    健全性

    B

    合理性

    C

    制衡性

    D

    独立性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    完善证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。
    A

    健全

    B

    合理

    C

    制衡

    D

    独立


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    证券公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。
    A

    健全性

    B

    独立性

    C

    合理性

    D

    及时性

    E

    制衡性


    正确答案： B,E
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第七条规定，证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

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