证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。A．投资人B．中介人C．信托人D．委托人

题目

证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。

A．投资人

B．中介人

C．信托人

D．委托人

相似考题

1.证券公司在办理经纪业务时，充当的角色是( )。A．委托人B．信托人C．中介人D．受益人

2.在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.下列关于证券经纪业务的表述中，正确的有( )。A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

4.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。A．证券买卖代理合同B．证券买卖授权书C．证券买卖交易合同D．证券买卖委托书

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  • 第1题：

    关于证券经纪业务，下列表述不正确的是( )。

    A．证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖

    B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

    C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

    D．证券经纪商的义务之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务


    正确答案：B
    [答案] B
    [解析] B项应为证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不得自作主张，擅自改变委托人的意愿。

  • 第2题：

    证券公司在办理经纪业务时是作为( )。

    A．委托人

    B．信托人

    C．中介人

    D．投资人


    正确答案：C
    40.C【解析】证券公司办理经纪业务时接受客户委托代理买卖有价证券，所以是中介人。

  • 第3题：

    在证券经纪关系中，证券经纪商是（ ）。

    A．授权人

    B．受托人

    C．委托人

    D．代理人


    正确答案：BD

  • 第4题：

    在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（ ）。 A．寻求司法保护权 B．选择经纪商的权利 C．要求经纪商保证最低风险的权利 D．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利


    正确答案：C
    在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。主要有：①选择经纪商的权利；②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；③对自己购买的证券享有持有权和处置权；④对证券交易过程的知情权；⑤寻求司法保护权；⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

  • 第5题：

    在行纪合同中，以自己名义办理业务的当事人是（ ）。

    A.经纪人

    B.受托人

    C.委托人

    D.行纪人


    参考答案：D

  • 第6题：

    证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。

    A.交割单

    B.证券买卖委托书

    C.指定交易协议书

    D.买卖成交报告单


    正确答案：B
    解　　析：证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。

  • 第7题：

    关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

    B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

    C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

    D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务


    正确答案：AC
    经纪商，只充当中间人角色，所以也不能够擅自改变委托价格。

  • 第8题：

    关于证券经纪业务，以下表述正确的是（ ）。

    A．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任

    B．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比例赔偿

    C．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任

    D．在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性

    E．在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令


    正确答案：AD

  • 第9题：

    在证券经纪业务中，证券投资者是()。

    A.受托人
    B.中介人
    C.代理人
    D.委托人

    答案：D
    解析：
    在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。此时，证券投资者也就是委托人。

  • 第10题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第11题：

    在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。

    • A、受托人
    • B、监管人
    • C、经纪人
    • D、受托投资管理人

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    以下关于委托单的说法，不正确的是( )。

    A．具有与委托合同相同的法律效力

    B．具备委托合同应具备的主要内容

    C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务

    D．委托关系表现为：客户是授权人、委托人；证券经纪商是代理人、受托人


    正确答案：A
     [答案] A
    [解析] A项只有经投资者和证券经纪商双方签字和盖章，委托单才具有与委托合同相同的法律效力。

  • 第14题：

    （ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

    A．证券资产管理业务

    B．证券经纪业务

    C．融资融券业务

    D．证券自营业务


    正确答案：A

  • 第15题：

    证券经纪业务中，客户是（ ），证券经纪商是（ ）。 A．委托人，受托人 B．受托人，委托人 C．委托人，委托人 D．受托人，受托人


    正确答案：A
    【考点】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。

  • 第16题：

    在代理买卖业务中，证券公司充当的角色是（ ）。 A．委托人 B．代理人 C．投资人 D．风险承担人


    正确答案：B
    在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色；证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。

  • 第17题：

    证券公司办理经纪业务时是作为()。

    A、委托人

    B、信托人

    C、中介人

    D、投资人


    参考答案：C

  • 第18题：

    关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

    A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用

    C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则

    D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券


    正确答案：A

  • 第19题：

    在证券交易的证券经纪业务中，证券经纪商是（ ）。

    A．委托人

    B．管理人

    C．受托人

    D．代理人

    E．授权人


    正确答案：CD

  • 第20题：

    证券公司在办理经纪业务时是作为()。

    A:委托人
    B:信托人
    C:中介人
    D:投资人

    答案：C
    解析：
    证券公司办理经纪业务时接受客户委托代理买卖有价证券，所以是中介人。

  • 第21题：

    下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。
    Ⅰ．委托人；
    Ⅱ．证券经纪商；
    Ⅲ．证券交易所；
    Ⅳ．证券公司。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅲ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象四个要素构成。@##

  • 第22题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    证券公司在办理经纪业务时是作为（　）。
    A

    委托人

    B

    信托人

    C

    中介人

    D

    投资人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（  ）。①在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人②在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人③证券经纪商有义务为客户保密④证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

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