证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是（ ）。A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元C．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元D．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

题目

证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是（ ）。

A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元

C．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

D．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

相似考题

1.下列关于我国证券公司的说法中，不正确的有( )。A．证券公司不从事证券经纪业务，证券经纪业务由专门的经纪公司经营B．证券公司是证券公司营销的组织实施者C．证券公司开展营销活动必须接受证券监督管理机构的自律管理D．证券公司开展营销活动必须接受证券业协会的行政监管

2.证券交易所是证券公司经纪业务的具体经营场所。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.根据《证券法》的规定，( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。A．综合类证券公司B．经纪类证券公司C．各类证券公司D．综合类和经纪类证券公司联合

4.关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是( )。A．综合类证券公司可经营证券承销业务B．经纪类证券公司可经营证券承销业务C．综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务D．是否可经营承销业务，需要由证监会决定

更多“证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。 A.证券公司经营证券经纪 ”相关问题

  • 第1题：

    关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是（ ）。

    A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


    正确答案：BC
    第十八条 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

    证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

  • 第2题：

    根据我国证券法的规定，经纪类证券公司不得经营下列哪些业务﹖ 

    A.证券自营业务 

    B.证券经纪业务 

    C.证券承销业务 

    D.证券融资业务 

     


    无（当年参考答案为ACD）

    　　本题出在2002年，2005年的时候《证券法》进行了修订。修订后的《证券法》第125条规定：“经国务院证券监督治理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产治理；（七）其他证券业务。”另根据《证券法》第136条、第140条、第143条、第212条、第220条的规定，我国已经不再单独规定经纪类证券公司，因此，本题已经没有任何意义。

     

  • 第3题：

    关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（ ）。 A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2 000万元 B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元 C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元 D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


    正确答案：D
    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。  （本解析由lutianke2提供）

  • 第4题：

    下列关于风险控制方面的说法正确的有（ ）。

    A．一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2000万元

    B．一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元

    C．一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元

    D．一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元


    正确答案：AC
    证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准：(1)证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元；(2)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元；(3)证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元；(4)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

  • 第5题：

    经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务 ( )


    正确答案：×

  • 第6题：

    证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ ）。

    A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元

    C．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元


    正确答案：D

  • 第7题：

    证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。( )


    正确答案：×
    B【解析】证券公司包括两类，实行分类管理：一类是综合类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是经纪类证券公司。依法专门从事证券经纪业务。

  • 第8题：

    证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。()


    答案：对
    解析：

  • 第9题：

    关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的有()。

    A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
    B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
    C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
    D:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

    答案：A,C
    解析：
    证券公司风险资本准备基准计算标准中规定，证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。A项正确。各项业务净资本要求包括：①经营经纪业务净资本不得低于2000万元；②经营承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于5000万元；③经营经纪业务同时经营承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元；④经营承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项以上的，净资本不得低于2亿元。故C项正确。

  • 第10题：

    除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

    A.证券自营业务；融资或融券服务
    B.证券经纪业务；融资或融券服务
    C.证券自营业务；资产管理服务
    D.证券经纪业务；资产管理服务

    答案：A
    解析：
    证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

  • 第11题：

    单选题
    关于证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，以下说法正确的是（）。
    A

    证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

    B

    证券公司经营证券经纪业务和融资融券业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

    C

    证券公司经营证券资产管理业务和证券投资咨询业务，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会

    D

    证券公司经营证券经纪业务和证券投资咨询，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。
    A

    按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备

    B

    按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

    C

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    D

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元


    正确答案： D,B
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第13题：

    经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。

    A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

    B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备

    C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000万元

    D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节


    正确答案：ACD

  • 第15题：

    证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（ ）。 A．按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备 B．按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备 C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 D．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元


    正确答案：AC
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

  • 第16题：

    证券公司经营证券经纪业务应按托管客户的交易结算资金总额的3%计算风险准备。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    经纪类证券公司只能经营经纪类业务 ( )


    正确答案：√

  • 第18题：

    证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括（ ）。

    A．经纪业务内部控制

    B．研究、咨询业务内部控制

    C．业务创新的内部控制

    D．公支机构内部控制


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（　　）。

    A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
    B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
    C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
    D:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

    答案：A,C
    解析：

  • 第20题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()


    答案：对
    解析：

  • 第21题：

    下列关于风险控制方面的说法正确的有()。

    A:一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2000万元
    B:一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元
    C:一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元
    D:一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元

    答案：A,C
    解析：
    证券公司经营业务要严格按照下面的风险控制指标标准：①证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元；②证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元；③证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元；④证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

  • 第22题：

    证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

    • A、0．5%
    • B、1%
    • C、3%
    • D、5%

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营______、为客户提供______的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（　　）
    A

    证券自营业务；融资或融券服务

    B

    证券经纪业务；融资或融券服务

    C

    证券自营业务；资产管理服务

    D

    证券经纪业务；资产管理服务


    正确答案： C
    解析：
    证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构报告或者报批。

  • 第24题：

    单选题
    关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述错误的是（）。
    A

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    B

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

    C

    证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

    D

    证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容