近年来，中国证监会大力发展证券公司、基金公司和其他机构投资者。 （ ）

题目

近年来，中国证监会大力发展证券公司、基金公司和其他机构投资者。 （ ）

相似考题

1.可以向中国证监会申请基金代销业务资格。A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询公司D．专业基金销售机构E．银监会规定的其他机构

2.询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFⅡU)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。 （ ）

3.股票发行的询价对象是符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者，以及其他经中国证监会认可的个人投资者。 （ ）

4.初步询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者等五类机构投资者。（ ）

参考答案和解析
正确答案：√
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  • 第1题：

    可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构包括( )。

    A．商业银行

    B．证券公司

    C．证券投资咨询机构

    D．专业基金销售机构

    E．中国证监会规定的其他机构


    正确答案：ABCDE
    解析：商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

  • 第2题：

    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务。（ ）


    正确答案：√
    了解基金销售结算资金的管理规范。见教材第六章第四节，P143。

  • 第3题：

    证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P332。

  • 第4题：

    目前，银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下职责（ ）。
    ①筹集、管理和运作基金
    ②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作
    ③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    ④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：考查证券投资者保护基金公司的职责。 按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责： （1）筹集、管理和运作基金。 （2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。 （3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 （4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。 （5）管理和处分受偿资产，维护基金权益。 （6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。 （7）国务院批准的其他职责。

  • 第6题：

    合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。（）


    答案：对
    解析：
    合格境外机构投资者，是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

  • 第7题：

    下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（ ）。

    A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
    B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
    C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案
    D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜

    答案：D
    解析：
    证券投资者保护基金的使用。保护基金公司制定保护基金使用方案，报经国务院批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。

  • 第8题：

    根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。

    • A、证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司
    • B、个人投资者
    • C、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
    • D、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFⅡ）

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。

    • A、证券投资基金管理公司、证券公司
    • B、个人投资者
    • C、信托投资公司、财务公司
    • D、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    单选题
    符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被为合格境内机构投资者。
    A

    境内、境外

    B

    境内、境内

    C

    境外、境外

    D

    境外、境内


    正确答案： A
    解析： 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者，选项A

  • 第11题：

    单选题
    证券投资者保护基金公司的职责包括（  ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②筹集、管理和运作基金③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（  ）经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
    A

    证券公司

    B

    工商企业

    C

    投资咨询公司

    D

    私募基金


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以中国证监会申请基金代销业务。（ ）


    正确答案：A
    考点：了解基金销售结算资金的管理规范。见教材第六章第四节，P143。

  • 第14题：

    目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 ( )


    正确答案：√

  • 第15题：

    根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。 A．证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司 B．个人投资者 C．主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者 D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)


    正确答案：ACD
    【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P208。

  • 第16题：

    在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证市场，并取得国外汇管理局额度批准的()以及其他资产管理机构。

    A:中国境外基金管理机构
    B:保险公司
    C:证券公司
    D:财务公司

    答案：A,B,C
    解析：
    在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。

  • 第17题：

    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。（）


    答案：对
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》规定，基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。在取得业务资格或认可后，方可接受委托从事基金销售活动或相关活动。

  • 第18题：

    投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。
    ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议
    ②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料
    ③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
    ④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查证券投资者保护基金公司的职责。按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行以下职责：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。投资者保护基金公司应当与中国证监会建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料。中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

  • 第19题：

    基金销售机构是受（）委托从事基金销售的机构。

    • A、基金机构投资者
    • B、中国银监会
    • C、中国证监会
    • D、基金管理公司

    正确答案:D

  • 第20题：

    符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被为合格境内机构投资者。

    • A、境内、境外
    • B、境内、境内
    • C、境外、境外
    • D、境外、境内

    正确答案:A

  • 第21题：

    符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。

    • A、境内，境外
    • B、境内，境内
    • C、境外，境外
    • D、境外，境内

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的（）进行注册并取得相应资格。
    A

    中国证监会

    B

    证券交易所

    C

    中国证监会派出机构

    D

    基金业协会


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。
    A

    商业银行、基金公司、保险公司、证券公司

    B

    商业银行、社保基金、保险公司、证券公司

    C

    人民银行、基金公司、保险公司、证券公司

    D

    商业银行、基金公司、社保基金、证券公司


    正确答案： C
    解析：

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