申请发行可转换债券，应由发行人的董事会作出决议。 （ ）

题目

申请发行可转换债券，应由发行人的董事会作出决议。 （ ）

相似考题

1.申请发行可转换债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。（ ）

2.申请发行可转换公司债券，应由发行人的董事会作出决议。（ ）

3.上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。A．发行人董事会决议B．发行人关于本次证券发行的申请报告C．发行公告D．发行人股东大会决议

4.申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议。（ ）

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  • 第1题：

    发行人申请发行可转换公司债券，应由董事会做出决议。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。申请发行可转换公司债券，由股东大会做出决议。

  • 第2题：

    申请发行转债，应由发行人的（ ）作出决议。 A．董事会 B．监事会 C．财务部门 D．股东大会


    正确答案：D

  • 第3题：

    发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起（ ）年内，不再受理该发行人公开发行证券的申请。

    A．1

    B．2

    C．3

    D．4


    正确答案：B
    了解发行可转换公司债券的程序。

  • 第4题：

    根据《证券法》的规定，证券发行过程中，应当聘请保荐人的情形有（ ）。

    A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的

    B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的

    C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的

    D.发行人申请非公开发行新股的


    正确答案：AB
    【解析】
    本题所考查的考点是证券发行的保荐人制度。《证券法》第11条规定：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。第49条规定：申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。正确答案是AB。

  • 第5题：

    上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（ ）。

    A．发行人董事会决议

    B．发行人关于本次证券发行的申请报告

    C．发行公告

    D．发行人股东大会决议

    E．新公开发行公告


    正确答案：ABD

  • 第6题：

    申请发行可转换公司债券，应有发行人的董事会作出决议。 （ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    创业板股票首次公开发行的程序包括（）

    A:发行人股东大会作出相关决议
    B:由保荐人保荐并向中国证监会申报申请文件
    C:发行人董事会做出相关决议
    D:由创业板发行审核委员会审核

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定首先由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定在正式受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核。中国证监会依法对发行人的发行申请作出于以核准或者不予核准的决定，并出具相关文件

  • 第8题：

    申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。

    A:发行债券的数量
    B:债券期限
    C:募集资金的用途
    D:决议的有效期

    答案：A,B,C,D
    解析：
    申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对下列事项作出决议：(1)发行债券的数量；(2)向公司股东配售的安排；(3)债券期限；(4)募集资金的用途；(5)决议的有效期；(6)对董事会的授权事项；(7)其他需要明确的事项。

  • 第9题：

    上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括（）。

    A:前次募集资金使用的报告
    B:本次募集资金使用的可行性报告
    C:本次证券发行的方案
    D:董事会声明

    答案：D
    解析：
    根据《上市公司证券发行管理办法》第四章的相关规定，上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出的决议包括：①本次证券发行的方案；②本次募集资金使用的可行性报告；③前次募集资金使用的报告；④其他必须明确的事项。

  • 第10题：

    上市公司申请公开发行证券时，申请与授权文件不包括()。

    A:发行人股东大会决议
    B:发行人董事会决议
    C:发行人关于本次证券发行的申请报告
    D:发行人监事会决议

    答案：D
    解析：
    发行人关于证券公开发行的申请与授权文件有：①发行人关于本次证券发行的申请报告；②发行人董事会决议；③发行人股东大会决议。

  • 第11题：

    根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换债券具体转股期限应由发行人根据()确定。

    A:流通股价格
    B:公司财务情况
    C:可转换债券的存续期
    D:债券的价格

    答案：B,C
    解析：
    根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换债券具体转股期限应由发行人根据可转换债券的存续期及公司财务情况确定。在转换期中，可转换债券的交易照常进行。故B、C选项正确。

  • 第12题：

    多选题
    某上市公司申请发行债券，应当先经公司董事会制定方案，由股东大会作出决议，决议事项有（　）
    A

    发行债券的数量

    B

    债券期限

    C

    决议的有效期

    D

    募集资金的用途


    正确答案： C,A
    解析： 本题考核上市公司发行债券的程序。
    上市公司发行债券，应当由股东大会作出决议，决议事项包括：发行债券的数量;
    向公司股东配售的安排;债券期限;募集资金的用途;
    决议的有效期;
    对董事会的授权事项;
    其他需要明确的事项。

  • 第13题：

    上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当作出决议的事项不包括（ ）。 A．证券发行的方案 B．发行的种类和数量 C．募集资金使用的报告 D．募集资金使用的可行性报告


    正确答案：B
    上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：①本次证券发行的方案；②本次募集资金使用的可行性报告；③前次募集资金使用的报告；④其他必须明确的事项。

  • 第14题：

    可转换债券的具体转股期限应由发行人根据转债的存续期及公司财务情况确定。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    发行人申请发行可转换公司债券,应由股东大会作出决议的有（ ）。

    A．发行规模、转股价格的确定及调整原则

    B．债券利率、转股期

    C．还本付息的期限和方式

    D．赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项。


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    申请发行可转换公司债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    申请发行可转换债券，应由发行人的股东大会作出决议。股东大会作出的决议至少应包括（ ）。

    A．发行规模

    B．还本付息的期限和方式

    C．债券利率

    D．转股价格的确定及调整原则


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    申请发行公司债券，应当由公司总经理指定方案，由董事会作出决议。（ ）


    正确答案：×

  • 第19题：

    创业板股票首次公开发行的程序包括（　　）。

    A:发行人董事会作出相关决议
    B:发行人股东大会作出相关决议
    C:由保荐人保荐并向中国证监会申报申请文件
    D:由创业板发行审核委员会审核

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，首先，由发行人董事会就股票发行的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请股东大会批准；其次，发行人股东大会就本次发行股票作出决议；最后，由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。在正式受理申请文件后，由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审，并由创业板发行审核委员会审核。

  • 第20题：

    发行人申请发行可转换公司债券，应由董事会作出决议。()


    答案：错
    解析：
    申请发行可转换公司债券，由股东大会作出决议。

  • 第21题：

    上市公司公开发行证券时，申请与授权文件不包括( )。

    A:发行人股东大会决议
    B:发行人监事会决议
    C:发行人董事会决议
    D:发行人关于本次证券发行的申请报告

    答案：B
    解析：
    发行人关于公开发行证券的申请与授权文件有：(1)发行人关于本次证券发行的申请报告；(2)发行人董事会决议；(3)发行人股东大会决议。

  • 第22题：

    下列关于在创业板首次公开发行股票申诉和核准程序的表述正确的有（）。

    A:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
    B:发行人董事会应依法首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
    C:发行人应当按照中国证券会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证券会申请
    D:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核

    答案：A,B
    解析：
    A项，上市公司董事会依法就下列事项作出决议：新股发行的方案、本次募集资金使用的可行性报告、前次募集资金使用的报告、其他必须明确的事项，并提请股东大会批准B项，申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其性关联人存在利害关系CD项，自请文件是上市公司为发行新股向中国证监会报连的必备文件。发行自请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件，自保荐机构（主承销商）推荐，并向中国证监会申报。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作自请文件的，中国证监会不予受理。

  • 第23题：

    上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。

    • A、发行公告
    • B、发行人关于本次证券发行的申请报告
    • C、发行人董事会决议
    • D、发行人股东大会决议

    正确答案:B,C,D

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