可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交（ ）。A．发行公告B．募集说明书C．上市公告书D．中国证监会的发行核准文件

题目

可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交（ ）。

A．发行公告

B．募集说明书

C．上市公告书

D．中国证监会的发行核准文件

相似考题

1.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合( )条件。A．可转换公司债券的期限为1年以上B．可转换公司债券实际发行额不少于人民币8000万元C．可转换公司债券实际发行额不少于人民币6000万元D．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

2.经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向中国证监会申请上网发行。（ ）

3.发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（ ）。 A．保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件 B．保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查 C．保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论 D．保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任

4.第 64 题 关于可转换公司债券的上市，正确的是（　　）。A．可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市B．证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案C．分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易D．可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

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  • 第1题：

    可转换债券的发行人和主承销商向深圳证券交易所申请在网发行，应当在发行日前2至5个交易日内将募集说明书和发行公告刊登在至少一种全国性报刊上。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    可转换公司债券的最短期限为2年，最长期限为6年，由发行人和主承销商根据发行人具体情况而定。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列（ ）条件。

    A．可转换公司债券的期限为1年以上

    B．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

    C．可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额

    D．符合法定的可转换公司债券发行条件


    正确答案：ABD
    上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：(1)可转换公司债券的期限为1年以上；(2)可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；(3)申请上市时符合法定的可转换公司债券发行条件。

  • 第4题：

    在可转换公司债券的发行申请中，主承销商负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    可转换公司债券发行申请人，应当向中国证监会报送发行章程。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（ ）。

    A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查

    C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论

    D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任


    正确答案：ABD

  • 第7题：

    可转换公司债券的期限最短为三年,最长为五年,由发行人和主承销商根据发行人具体情况商定。


    正确答案：√
    可转换公司债券的期限最短为一年,最长为六年

  • 第8题：

    上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有()。

    A:可转换公司债券的期限为1年以上
    B:可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
    C:可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额
    D:符合法定的可转换公司债券发行条件

    答案：A,B,D
    解析：
    上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：①可转换公司债券的期限为1年以上。②可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。③申请上市时符合法定的可转换公司债券发行条件。

  • 第9题：

    上海证券交易所上网发行资金申购，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1 个交易日。 （ )


    答案：A
    解析：
    。上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为4个交易日，根 据发行人和主承销商的申请，可以缩短1个交易日。

  • 第10题：

    上海证券交易所上网发行资金申购，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短1交易日。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（）。

    • A、中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
    • B、发行人通过交易所系统发行证券的申请
    • C、发行公告、募集说明书全文及相关文件
    • D、发行人及其主承销商的确认函

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（）。

    • A、保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
    • B、保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
    • C、保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
    • D、保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件

    正确答案:A,C,D

  • 第13题：

    在深圳证券交易所发行可转换公司债券，需要提交的材料包括（ ）。 A．中国证监会关于公开发行可转换债券的核准文件 B．募集说明书 C．可转换债券发行公告 D．发行人的公司章程


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    可转换公司债券的期限最短为3年，最长为5年，由发行人和主承销商根据发行人具体情况商定。（ ）


    正确答案：×
    可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，由发行人和主承销商根据发行人具体情况商定。

  • 第15题：

    （ ）负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。

    A．发行申请人

    B．发行申请人律师

    C．上市公司

    D．主承销商


    正确答案：A

  • 第16题：

    可转换公司债券发行人应在发行前，将募集说明书置于（ ），以备查阅。

    A．承销商的证券营业部

    B．承销商的住所

    C．发行人的住所

    D．拟上市的证券交易所


    正确答案：BCD

  • 第17题：

    可转换公司债券发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（ ）签署。

    A．发行申请人

    B．发行申请人和主承销商

    C．发行申请人或主承销商

    D．主承销商


    正确答案：B

  • 第18题：

    可转换公司债券发行申请文件的扉页应附（ ）的姓名、电话及其他联系方式。

    A．发行申请人的董事长

    B．发行申请人的董事会秘书

    C．主承销商相关部门负责人

    D．主承销商项目负责人


    正确答案：BCD

  • 第19题：

    关于可转换公司债券的上市，正确的是（ ）。

    A:可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市
    B:证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案
    C:分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易
    D:可转换公司债券发行人在发行结束后，可向证券交易所申请将可转换公司债券上市

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

  • 第20题：

    ()负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。

    A:发行申请人
    B:发行申请人律师
    C:上市公司
    D:主承销商

    答案：D
    解析：
    保荐机构（主承销商）负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。保荐机构（主承销商）还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。

  • 第21题：

    保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件，其主要职责有()。

    A:保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见
    B:负责报送发行申请文件
    C:对可转换公司债券发行申请文件进行核查
    D:针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见

    答案：A,B,C
    解析：
    保荐机构（主承销商）负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。保荐机构（主承销商）还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构（主承销商）应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构（主承销商）还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。D项属于律师的职责。

  • 第22题：

    发行人发行可转换公司债券，保荐机构的职责包括（）。

    • A、保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
    • B、保荐机构应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
    • C、保荐机构应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
    • D、保荐机构应负责可转换公司债券上市持续督导责任

    正确答案:A,B,D

  • 第23题：

    可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日16：00前向交易所提交材料。（）


    正确答案:正确

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