上市公司申请新股发行时，由（ ）决定聘请主承销商事宜。A．董事会B．董事长C．股东大会D．总经理

题目

上市公司申请新股发行时，由（ ）决定聘请主承销商事宜。

A．董事会

B．董事长

C．股东大会

D．总经理

相似考题

1.上市公司设（ ），负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管等事宜。A．董事会秘书B．总经理C．董事长D．监事

2.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。 （ ）

3.上市公司发行新股决议( )年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。A、1，股东大会B、2，股东大会C、1，董事会D、2，董事会

4.上市公司发行新股的申请程序包括（ ）。A．编制和提交申请文件B．董事会作出决议C．监事会作出决议D．股东大会批准

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  • 第1题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时主承销商的尽职调查责任终止。（ ）


    正确答案：×
    【解析】提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但 此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原 则，继续认真履行尽职调查义务。

  • 第2题：

    上市公司申请发行新股，应当与由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。 （ ）


    正确答案：×
    上市公司的推荐人必须由有主承销商资格的证券公司担任。

  • 第3题：

    上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。上市公司的推荐人必须是具有主承销商资格的证券公司。

  • 第4题：

    新股发行申请获得核准后，在核准批文有效期内，由发行人及主承销商自行选择发行时问窗口。 （ ）


    正确答案：A
    了解新股发行改革的主要措施。见教材第五章第一节，P151。

  • 第5题：

    上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（ ）。

    A．发行公告

    B．主承销商承诺函

    C．发行人承诺函

    D．盈利预测报告


    正确答案：D
    单独适用于增发的文件不包括盈利预测报告。

  • 第6题：

    新股发行应按照下列（ ）顺序进行。

    ①股东大会批准

    ②聘请保荐机构

    ③董事会做出决议

    ④编制和提交申请文件

    A．①②③④

    B．②③①④

    C．③②①④

    D．②①③④


    正确答案：B
    首先聘请保荐机构，由保荐机构和发行人共同制定可行性方案，方案交董事会决议，决议通过后交股东大会批准，股东大会批准后才可向证监会编制和提交申请文件。

  • 第7题：

    可转换公司债券发行申请文件的扉页应附（ ）的姓名、电话及其他联系方式。

    A．发行申请人的董事长

    B．发行申请人的董事会秘书

    C．主承销商相关部门负责人

    D．主承销商项目负责人


    正确答案：BCD

  • 第8题：

    上市公司发行新股：申请程序

    上市公司申请新股发行时，由（ ）决定聘请主承销商事宜。

    A．董事会

    B．董事长

    C．股东大会

    D．总经理


    正确答案：A

  • 第9题：

    新股发行申请文件：目录

    上市公司增发申请文件中，（ ）应在指定报刊披露。

    A．法律意见书

    B．发行公告

    C．招股说明书

    D．主承销商的推荐函


    正确答案：BC

  • 第10题：

    上市公司发行新股的申请程序包括( )。

    Ⅰ.编制和提交申请文件

    Ⅱ.董事会作出决议

    Ⅲ.股东大会批准

    Ⅳ.聘请保荐机构（主承销商）

    Ⅴ.重大事项的持续关注

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：D
    解析：
    D
    《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行新股的申请程序为：①聘请保荐机构（主承销商）；②董事会作出决议；③股东大会批准；④编制和提交申请文件；⑤重大事项的持续关注。

  • 第11题：

    上市公司的董事会秘书由（ ）提名。
    A.董事会 B.总经理 C.股东大会 D.董事长


    答案：D
    解析：
    《公司法》第一百二十四条规定，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大 会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。上市 公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责，由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

  • 第12题：

    上市公司发行新股时，价格可以由（ ）确定。

    A.证券交易所
    B.主承销商和发行人协商
    C.发行人
    D.主承销商

    答案：B
    解析：
    首次公开发行股票，可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。发行人和主承销商应当在招股意向书（或招股说明书）和发行公告中披露本次发行股票的定价方式。上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。

  • 第13题：

    下列关于新股发行的申请程序流程中，正确的是(　　)。

    A.聘请保荐人——股东大会批准——董事会作出决议——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

    B.聘请保荐人——董事会作出决议——股东大会批准——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

    C.股东大会批准——董事会作出决议一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

    D.董事会作出决议—股东大会批准一一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注


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  • 第14题：

    上市公司新股发行的申请程序包括( )．

    A．聘请保荐人（主承销商）

    B．监事会作出决议

    C．股东大会批准

    D．重大事项的持续关注


    正确答案：ACD
    77. ACD【解析】《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行新股的申请程序为： ①聘请保荐人（主承销商）；②董事会作出决议；③股东大会批准；④编制和提交申请文件；⑤重大事项的持续关注。

  • 第15题：

    上市公司发行新股申请过程中的信息披露是指从发行人（ ），直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。 A．股东大会作出发行新股预案并批准 B．董事会作出发行新股预案并批准 C．董事会作出发行新股预案、股东大会批准 D．股东大会作出发行新股预案、董事会批准


    正确答案：C
    上市公司发行新股申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。

  • 第16题：

    决定聘请主承销商的权力归于（ ）。

    A．中国证监会

    B．上市公司股东大会

    C．上市公司董事会

    D．证券业协会


    正确答案：C
    上市公司董事会决定聘请主承销商。

  • 第17题：

    新股发行公司的（ ）和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。

    A．董事长

    B．总经理

    C．财务负责人

    D．董事会秘书

    E．监事会主席


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应填报公司改变招股文件所列募集资金用途是否经（ ）认可。

    A．董事会

    B．股东大会

    C．证券交易所

    D．中国证监会派出机构


    正确答案：B

  • 第19题：

    新股发行申请文件：目录

    上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（ ）。

    A．发行公告

    B．主承销商承诺函

    C．发行人承诺函

    D．盈利预测报告


    正确答案：D

  • 第20题：

    上市公司（ ）决定聘请主承销商事宜。

    A．总经理

    B．董事长

    C．董事会

    D．经营层


    正确答案：C

  • 第21题：

    新股发行的申请程序主要有（ ）。

    A．重大事项的持续关注

    B．聘请保荐人(主承销商)

    C．董事会作出决议

    D．股东大会批准

    E．编制和提交申请文件


    正确答案：BE

  • 第22题：

    上市公司()决定聘请主承销商事宜。

    A:总经理
    B:董事长
    C:董事会
    D:经营层

    答案：C
    解析：
    董事会决定聘请主承销商事宜。

  • 第23题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进人核准阶段，此 时主承销商的尽职调查责任终止。 ( )


    答案：B
    解析：
    。提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司的新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐机构(主承销商）的尽职调查责任并未终止，仍应遵循勤勉尽责、诚实信用的原则，继续认真履行尽职调查义务。

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