上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。A．证券发行保荐书B．保荐人尽职调查报告C．法律意见书D．律师工作报告

题目

上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。

A．证券发行保荐书

B．保荐人尽职调查报告

C．法律意见书

D．律师工作报告

相似考题

1.上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证券会申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。 （ ）

2.我国《证券法》中对证券发行的规定内容不包括( )。A．发行价格的协商确定B．不特定对象公开发行证券的承销方式C．证券公司承销证券约定的内容，证券承销的期限以及规定发行价格D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

3.企业首次公开发行证券需要保荐人和保荐代表人保荐，而上市公司再次公开发行证券便不再需要保荐人和保荐代表人的保荐了。 （ ）

4.保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应出具发行保荐书。发行保荐书应当按照《关于实施<证券发行上市保荐制度暂行办法)有关事项的通知》中的《证券发行推荐书(S-1)》的要求编制。（ ）

更多“上市公司发行证券,保荐人关于本次证券发行的文件包括( )。 A.证券发行保荐书 B.保 ”相关问题

  • 第1题：

    证券机构的发行保荐书的内容包括( )。

    A．发行人的主要问题及风险提示

    B．保荐人内部审核程序简介及审核意见

    C．保荐人对发行人的前景评价

    D．保荐人与发行机构签订的协议


    正确答案：ABC
    62. ABC【解析】本题考查发行保荐书的内容，D项不包括在内。

  • 第2题：

    保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有( )。

    A．本次证券发行基本情况

    B．保荐机构承诺事项

    C．对本次证券发行的推荐意见

    D．项目运作流程


    正确答案：ABC
    76. ABC【解析】D项属于发行保荐工作报告必备的内容。

  • 第3题：

    上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。

    A．发行人董事会决议

    B．发行人关于本次证券发行的申请报告

    C．发行公告

    D．发行人股东大会决议


    正确答案：ABD
    108. ABD【解析】上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件有：① 发行人关于本次证券发行的申请报告；②发行人董事会决议；③发行人股东大会决议。

  • 第4题：

    上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （ ）


    正确答案：A
    掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P242。

  • 第5题：

    上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括 （ ）。

    A．证券发行保荐书

    B．保荐人尽职调查报告

    C．法律意见书

    D．律师工作报告


    正确答案：AB

  • 第6题：

    上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（ ）。

    A．发行人董事会决议

    B．发行人关于本次证券发行的申请报告

    C．发行公告

    D．发行人股东大会决议

    E．新公开发行公告


    正确答案：ABD

  • 第7题：

    发行保荐书的必备内容包括（ ）。

    A．本次证券发行基本情况

    B．保荐机构承诺事项

    C．保荐机构与承销商的关系

    D．对本次证券发行的推荐意见


    正确答案：ABD

  • 第8题：

    下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的是（ ）。
    Ⅰ 发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
    Ⅱ 同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
    Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
    Ⅳ 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    选项Ⅰ正确，发行人发行证券时，可以聘任两个或两个以上主承销商； 选项Ⅱ正确，同次发行的证券保荐机构一定是主承销商（可能是主承销商之一，但必须是主承销商）；
    选项Ⅲ错误，应为证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
    选项Ⅳ正确，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

  • 第9题：

    保荐机构提交的发行保荐书必须包括的内容有()。

    A:本次证券发行基本情况
    B:所选择的律师事务所
    C:保荐机构承诺事项
    D:对本次证券发行的推荐意见

    答案：A,C,D
    解析：
    发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。其中，本次证券发行的基本情况需要简述本次具体负责推荐的保荐代表人、本次证券发行项目协办人及其他项目组成员、发行人情况、内部审核程序和内核意见，详细说明发行人与保荐机构是否存在关联关系。

  • 第10题：

    发行保荐工作报告的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。()


    答案：错
    解析：
    发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。本题说法错误。

  • 第11题：

    上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括（）。 Ⅰ.证券发行保荐书 Ⅱ.保荐机构尽职调查报告 Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.律师工作报告

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十七条规定， 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第13题：

    按照《证券发行上市保荐制度暂行方法》，企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐人和保荐代表人保荐。 ( )


    正确答案：√
    180.A【解析】本题叙述符合《证券发行上市保荐制度暂行办法》的相关规定，因此正确。

  • 第14题：

    上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。

    A．法律意见书

    B．律师工作报告

    C．证券发行保荐书

    D．保荐人尽职调查报告


    正确答案：CD
    119. CD【解析】保荐机构关于本次证券发行的文件有：①证券发行保荐书；②保荐机构尽职调查报告。

  • 第15题：

    发行保荐书的必备内容包括（ ）。 A．本次证券发行的基本情况 B．保荐机构承诺事项 C．保荐机构与承销商的关系 D．对本次证券发行的推荐意见


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    上市公司发行可转换公司债券应申报（ ）材料。

    A．发行人关于本次证券发行的申请文件

    B．保荐机构关于本次证券发行的文件

    C．发行人律师关于本次证券发行的文件

    D．关于本次证券发行募集资金运用的文件


    正确答案：ABCD
    需申报的文件包括：(1)本次证券发行的募集文件；(2)发行人关于本次证券发行的申请与授权文件；(3)保荐机构关于本次证券发行的文件；(4)发行人律师关于本次证券发行的文件；(5)关于本次证券发行募集资金运用的文件等。

  • 第17题：

    上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。

    A．法律意见书

    B．律师工作报告

    C．证券发行保荐书

    D．保荐人尽职调查报告

    E．会计事务所报告


    正确答案：CD

  • 第18题：

    《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ ）。

    A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人

    B．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人

    C．证券服务机构、证监会

    D．证券公司、保荐人


    正确答案：ABD

  • 第19题：

    保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。

    Ⅰ.发行保荐书

    Ⅱ.上市保荐书

    Ⅲ.保荐代表人专项授权书

    Ⅳ.证券发行募集文件

    Ⅴ.保荐协议

    A、Ⅰ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A
    第三十一条 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

  • 第20题：

    （2008年）下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）

    A.发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
    B.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
    C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
    D.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

    答案：A,B,D
    解析：
    《保荐办法》第六条“同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。
    证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
    证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。”
    本题B，证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。即该保荐机构一定是主承销商或主承销商之一。
    本题C，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

  • 第21题：

    发行保荐书的必备内容包括()。

    A:本次证券发行的基本情况
    B:保荐机构承诺事项
    C:保荐机构与承销商的关系
    D:对本次证券发行的推荐意见

    答案：A,B,D
    解析：
    发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行的基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。

  • 第22题：

    发行保荐书的必备内容包括( )。

    A:本次证券发行基本情况
    B:保荐机构承诺事项
    C:对本次证券发行的推荐意见
    D:承销商的基本情况

    答案：A,B,C
    解析：
    发行保荐书的必备内容包括：本次证券发行基本情况、保荐机构承诺事项、对本次证券发行的推荐意见。本题正确答案为ABC选项。

  • 第23题：

    上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。

    • A、发行公告
    • B、发行人关于本次证券发行的申请报告
    • C、发行人董事会决议
    • D、发行人股东大会决议

    正确答案:B,C,D

  • 第24题：

    单选题
    上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括（）。 Ⅰ.证券发行保荐书 Ⅱ.保荐机构尽职调查报告 Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.律师工作报告
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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