对于发行人的不规范行为，证券经营机构应当要求其整改。 （ ）

题目

对于发行人的不规范行为，证券经营机构应当要求其整改。 （ ）

相似考题

1.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需经营行为规范，管理证券投资基金3年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.证券中介机构是指（ ）。A.证券发行人和投资者 B.证券经营机构和证券服务机构C.证券协会 D.证券监管机构

3.“证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金,与其实际经营情况不符”对于这一可疑交易行为,应当由证券经营机构(银行)提交可疑交易报告()此题为判断题(对，错)。

4.证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，情节严重的，应当不予保荐。（ ）

更多“对于发行人的不规范行为,证券经营机构应当要求其整改。 ( ) ”相关问题

  • 第1题：

    证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。 （ ）


    正确答案：A
    掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。见教材第五章第五节，P180。

  • 第2题：

    发行人应在其股票上市前，将上市公告书文本置备于（ ）。 A．发行人住所 B．拟上市的证券交易所住所 C．有关证券经营机构住所 D．有关证券经营机构营业网点


    正确答案：ABCD
    熟悉股票招股意向书及上市公告书的编制和披露要求。见教材第六章第四节，P225。

  • 第3题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    证券中介机构是指()。

    A:证券发行人和投资者
    B:证券经营机构和证券服务机构
    C:证券业协会
    D:证券监管机构

    答案：B
    解析：
    证券中介机构是连接证券筹资者和投资者的桥梁，是证券市场运行的核心，包括证券经营机构和证券服务机构。

  • 第5题：

    下述关于保荐业务协调的表述，错误的是（）。

    A:证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违反违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人做出说明并限期整改
    B:发行人拟变更募集资金投资项目时，应及时通知或咨询保荐机构
    C:证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构必须拒绝出具发行保荐书
    D:保荐机构对其他证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与该证券服务机构进行沟通，并要求其做出解释或者出具依据

    答案：C
    解析：
    A项，证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。B项，发行人有下列情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构：①变更募集资金及投资项目等承诺事项发生关联交易、为他人提供担保等事项；②履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项；③发生违法违规行为或者其他重大事项；④中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。C项，证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明情节严重的，应当不予保荐，己保荐的应当撤销保荐。D项，保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与证券服务机构进行协商，并可要求其作出解释或者出具依据。

  • 第6题：

    证券发行上市保荐制度包括( )内容。Ⅰ．发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ．保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ．保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ．保荐机构要建立完备的内部管理制度

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查．对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务。并对公司在督导期间的不规范行为承担责任；④保荐机构要建立完备的内部管理制度；⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。

  • 第7题：

    关于证券公司参与打击非法证券活动，下列说法错误的是（）

    • A、证券经营机构应当加强合规管理，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利
    • B、证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定，将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节
    • C、证券经营机构不需要将获知的不涉及公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会
    • D、证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核

    正确答案:C

  • 第8题：

    证券中介机构是指（）。

    • A、证券发行人和投资者
    • B、证券经营机构和证券服务机构
    • C、证券协会
    • D、证券监管机构

    正确答案:B

  • 第9题：

    发行人应在其股票上市前，将上市公告书文本置备于（）。

    • A、发行人住所
    • B、拟上市的证券交易所住所
    • C、有关证券经营机构住所
    • D、有关证券经营机构营业网点

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    对于涉及金融消费者权益保护的热点、难点问题，银监会及其派出机构可以向有关金融机构发出（），并要求其在一定期限内采取预防或纠正措施；发现违法违规行为的，应当依法予以查处。
    A

    监管建议

    B

    整改通知

    C

    监管通报

    D

    处理建议


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券中介机构是指（　　）。[2005年真题]
    A

    证券发行人和投资者

    B

    证券经营机构和证券服务机构

    C

    证券业协会

    D

    证券监管机构


    正确答案： A
    解析：
    证券中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构，它是连接证券筹资者和投资者的桥梁，主要包括证券经营机构和证券服务机构。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策Ⅱ．证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ．证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ．证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范：①履行主动管理职责。证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。②签订协议。证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项。③信息披露。证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况，并充分说明和揭示委托香港机构提供港股投资顾问服务可能产生的风险。④留痕管理。证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

  • 第13题：

    保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    （）行为属于操纵市场行为。

    A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易

    B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖

    C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

    D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券

    E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    （ ）属于明文列示的内幕交易行为。

    A．发行人在招股说明书中作出虚假陈述

    B．证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者

    C．发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

    D．证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券


    正确答案：C

  • 第16题：

    保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。

    Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

    Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

    Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务

    Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

    Ⅴ.审阅信息披露文件

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    第三十五条 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。Ⅰ项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成；Ⅳ项属于在提交发行保荐书后应尽的职责。

  • 第17题：

    尽职推荐是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。()


    答案：错
    解析：
    尽职调查是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。本题说法错误。

  • 第18题：

    发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行（）等义务。

    • A、严格控制风险
    • B、规范运作
    • C、信守承诺
    • D、信息披露

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（）。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ审阅信息披露文件

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅳ
    • E、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    （）是证券经营机构

    • A、证券发行人
    • B、证券承销商
    • C、证券经纪商
    • D、证券自营商
    • E、证券业协会

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    金融机构违反《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定的审慎经营规则从事信贷资产证券化业务活动，或者未按照该办法有关规定计提资本的，应当根据银监会提出的整改建议，在规定的时限内向银监会提交整改方案并采取整改措施。对于在规定的时限内未能采取有效整改措施或者其行为造成重大损失的金融机构，银监会有权采取（）措施。《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》第75条）
    A

    暂停金融机构开展新的信贷资产证券化业务；

    B

    责令调整董事、高级管理人员；

    C

    《中华人民共和国银行业监督管理法》规定的其他措施。

    D

    限制董事、高级管理人员的权利


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是(   )。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券中介机构是指（）。
    A

    证券发行人和投资者

    B

    证券经营机构和证券服务机构

    C

    证券协会

    D

    证券监管机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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