保荐制度主要包括（ ）。A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B．明确保荐期限C．确立保荐责任D．引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施

题目

保荐制度主要包括（ ）。

A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度

B．明确保荐期限

C．确立保荐责任

D．引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施

相似考题

1.上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证券会申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。 （ ）

2.上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，可以由保荐人保荐，并向证券交易所申报。保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。（ ）

3.企业首次公开发行证券需要保荐人和保荐代表人保荐，而上市公司再次公开发行证券便不再需要保荐人和保荐代表人的保荐了。 （ ）

4.企业首次公开发行股票需要保荐人和保荐代表人保荐，上市公司再次公开发行证券可不需保荐人和保荐代表人保荐。（ ）

更多“保荐制度主要包括( )。 A.建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B.明确保荐期 ”相关问题

  • 第1题：

    保荐制度主要包括( )。

    A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度

    B．明确保荐期限

    C．确立保荐责任

    D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施


    正确答案：ABCD
    120. ABCD【解析】保荐制度主要包括以下几个方面的内容：①建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度；②明确保荐期限；③确立保荐责任；④引进持续信用监管和“冷淡对待” 的监管措施。

  • 第2题：

    保荐制度主要包括（ ）。

    A．保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

    B．明确保荐期限

    C．确立保荐责任

    D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施


    正确答案：ABCD
    保荐制度主要包括保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度、保荐期限、保荐责任和监管措施。

  • 第3题：

    保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任，并建立了责任追究机制。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    保荐机构的注册登记事项包括（ ）。

    A．保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人

    B．保荐机构的主要股东情况

    C．保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况

    D．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（ ）。
    Ⅰ.上市保荐书
    Ⅱ.保荐协议
    Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件
    Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
    Ⅴ.发行人最近2年的年度财务报表

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：E
    解析：
    根据沪、深证券交易所《股票上市规则》的规定，保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第6题：

    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）应当向证券交易所提交的文件包括( )。

    Ⅰ.上市保荐书

    Ⅱ.保荐协议

    Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件

    Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书

    Ⅴ.发行人最近两年的年度财务报表

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机机和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第7题：

    保荐人保荐股票在上海证券交易所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交（）。

    A:上市保荐书
    B:法院宣见书
    C:保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件
    D:保荐协议

    答案：A,C,D
    解析：
    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相差保荐代表人已经中国证监会注册登记并列保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第8题：

    保荐机构的注册登记事项包括()。

    A:保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
    B:保荐机构的主要股东情况
    C:保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
    D:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    保荐机构的注册登记事项保荐机构的注册登记事项：①保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人。②保荐机构的主要股东情况C③保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况。④保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况。⑤保荐机构的保荐业务部门负责人情况。⑥保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况。⑦保荐机构的执业情况。中国证监会要求的其他事项。

  • 第9题：

    持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）

    A:保荐协议
    B:保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
    C:保荐总结报告书
    D:上市保荐书

    答案：C
    解析：
    持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

  • 第10题：

    保荐制度的主要内容包括（ ）。
    Ⅰ.明确保荐期限
    Ⅱ.分清保荐责任
    Ⅲ.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
    Ⅳ.保荐人全权负责
    Ⅴ.引进持续信用监管和“冷淡对待”

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    保荐制度的主要内容。@##

  • 第11题：

    保荐代表人注册登记事项包括（）。

    • A、保荐代表人姓名、性别、出生日期、身份证号码
    • B、保荐代表人的联系电话、通讯地址
    • C、保荐代表人的任职机构、职务
    • D、保荐代表人的学习和工作经历

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    保荐代表人的注册登记事项包括（）。Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务Ⅱ.保荐代表人的执业情况Ⅲ.保荐代表人的社会关系Ⅳ.保荐代表人的学习和工作经历
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    第 68 题 保荐制度主要包括（　　）。

    A．建立独立董事制度

    B．明确保荐期限

    C．确立保荐责任

    D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度


    正确答案：BCD
    本题考查保荐制度包括的主要内容。

  • 第14题：

    保荐制度主要包括（ ）。 A．建立独立董事制度 B．明确保荐期限 C．确立保荐责任 D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度


    正确答案：BCD

  • 第15题：

    保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。

    A．上市保荐书

    B．保荐协议

    C．保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书

    D．与上市推荐工作有关的其他文件


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    保荐制度的主要内容包括（ ）。
    ①明确保荐期限
    ②分清保荐责任
    ③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
    ④保荐人全权负责
    ⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”

    A.①②③④⑤
    B.①②③⑤
    C.①②④⑤
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    考点：保荐制度的主要内容。 保荐制度主要内容包括：建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度；明确保荐期限；分清保荐责任；引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施四个方面。

  • 第17题：

    以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（　　）

    A.已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人
    B.某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格
    C.被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人
    D.刚完成注册的保荐代表人

    答案：D
    解析：

  • 第18题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
    Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

  • 第19题：

    保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括( )。
    A.保荐协议
    B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
    C.上市保荐书
    D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书


    答案：A,B,C
    解析：
    。保荐机构保荐股票上市时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第20题：

    保荐制度主要包括（ ）。

    A:建立独立董事制度
    B:明确保荐期限
    C:确立保荐责任
    D:建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

    答案：B,C,D
    解析：
    本题考查保荐制度包括的主要内容。

  • 第21题：

    保荐制度主要内容包括（ ）
    ①建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
    ②明确保荐期限
    ③分清保荐责任
    ④引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

    A.①②
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    保荐制度主要内容包括：建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度；明确保荐期限；分清保荐责任；引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施四个方面。

  • 第22题：

    保荐代表人的注册登记事项包括（）。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    保荐制度的主要内容包括（  ）。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”
    A

    ①②③④⑤

    B

    ①②③⑤

    C

    ①②④⑤

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（）。 Ⅰ上市保荐书 Ⅱ保荐协议 Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 根据沪、深证券交易所《股票上市规则》的规定，保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

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