《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（ ）。A．罚款停业B．托管、监管C．行政重组D．撤销

题目

《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施包括（ ）。

A．罚款停业

B．托管、监管

C．行政重组

D．撤销

相似考题

1.根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。（　　）本题答案：对错

2.下列各项属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组

3.（ ），国务院公布《证券公司监督管理条例》（以下简称《监管条例》）和《证券公司风险处置条例》（以下简称《处置条例》）。这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范A. 2008 年4月 23 日B. 1979 年7 月1C. 2002 年12 月 28D. 2006 年6 月29

4.对发生风险的银行业金融机构进行处置的方式不包括( )。A．接管B．重组C．宣告破产D．罚款

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  • 第1题：

    下列属于基金监管部的主要职责的有（ ）

    A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；

    B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；

    C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题

    D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动


    正确答案：AB

  • 第2题：

    处置证券公司风险的具体措施有（ ）。

    A．停业整顿

    B．托管、接管

    C．行政重组

    D．撤销


    正确答案：ABCD
    《证券公司风险处置条例》规定了5种处置证券公司风险的主要措施，即停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

  • 第3题：

    下列不属于《证券公司风险处置条例》规定的风险处置措施的是（ ）。 A．限制业务活动 B．托管 C．行政重组 D．撤销


    正确答案：A
    《证券公司风险处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

  • 第4题：

    对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是（ ）。

    A．接管

    B．托管

    C．停业整顿

    D．撤销


    正确答案：D

  • 第5题：

    ( )是自我整改的一种处置措施。

    A.托管、接管 B.行政重组 C.撤销 D.停业整顿


    答案：D
    解析：
    停业整顿是自我整改的一种处置措施。托管、接管是无自我整改能力，需要 借助外力进行整顿的一种处置措施。行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级 人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政 重组。撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的 证券公司采取的市场退出措施。

  • 第6题：

    证券市场的行政法规不包括（ ）?

    A：《证券公司监督管理条例》
    B：《证券公司风险处置条例》
    C：《证券法》
    D：《证券交易所风险基金管理暂行办法》

    答案：C
    解析：
    证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国信托法》（简称《信托法》）等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）等也与证券资本市场有着密切联系。

  • 第7题：

    (2019年)证券市场的行政法规不包括（ ）

    A.《证券公司监督管理条例》
    B.《证券公司风险处置条例》
    C.《证券法》
    D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

    答案：C
    解析：
    证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国信托法》（简称《信托法》）等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）等也与证券资本市场有着密切联系。

  • 第8题：

    《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（）。

    • A、停业整顿
    • B、托管
    • C、接管
    • D、行政重组和撤销

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司进行行政重组，可以采取（　　）或者其他方式。
    A

    注资

    B

    债务重组

    C

    资产重组、合并

    D

    股权重组


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十三条规定，证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。国务院证券监督管理机构对证券公司的行政重组进行协调和指导。

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司出现重大风险，但具备（　　）条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
    A

    财务信息真实、完整

    B

    市级人民政府或者有关方面予以支持

    C

    整改措施具体，有可行的重组计划

    D

    风险可防控


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十二条第一款规定，证券公司出现重大风险，但具备下列条件的，可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组：（一）财务信息真实、完整；（二）省级人民政府或者有关方面予以支持；（三）整改措施具体，有可行的重组计划。

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。
    A

    托管组

    B

    接管组

    C

    清算组

    D

    行政清理组


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第五十六条规定，托管组、接管组、行政清理组以及被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报告工作情况。

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有（　　）。
    A

    违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

    B

    需要动用证券投资者保护基金

    C

    不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

    D

    被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司不能够清偿到期债务


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第十九条规定，证券公司同时有下列情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司：①违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险；②不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力；③需要动用证券投资者保护基金。D项属于由国务院证券监督管理机构撤销其证券业务许可的情形。

  • 第13题：

    根据《证券公司风险处置条例》的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种措施。( )


    正确答案：√
    答案为A。《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置条例：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

  • 第14题：

    《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（ ）。

    A．停业整顿

    B．托管、接管

    C．行政重组

    D．撤销


    正确答案：ABCD
    ABCD
    本题考查《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施—停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。

  • 第15题：

    证券公司应提取一般风险准备金的规定来自（ ）。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《证券公司风险处置条例》


    正确答案：C
    公司应提取一般风险准备金的规定是《证券公司监督管理条例》中有关业务规则与风险控制的相关规定。

  • 第16题：

    无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（ ）。

    A．停业整顿

    B．托管，接管

    C．行政重组

    D．撤销


    正确答案：B

  • 第17题：

    根据我国《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。

    A:停业整顿
    B:托管
    C:接管
    D:行政重组

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据我国《证券公司风险处置条例》规定，风险处置的措施包括以下五种：(1)停业整顿；(2)托管；(3)接管；(4)行政重组；(5)撤销。

  • 第18题：

    《证券公司风险处置条例》属于（ ）层级的规定。

    A.法律
    B.行政法规
    C.部门规章
    D.规范性文件

    答案：B
    解析：
    在现行的证券行政法规中，与证券经营机构经营业务密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》。

  • 第19题：

    证券市场的行政法规不包括（）

    A.《证券公司监督管理条例》
    B.《证券公司风险处置条例》
    C.《证券法》
    D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

    答案：C
    解析：
    证券市场的行政法规主要包括《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》等。 证券市场的法律主要包括《证券法》《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）、《中华人民共和国证券投资基金法》（简称《证券投资基金法》）、《中华人民共和国信托法》（简称《信托法》）等。《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国反洗钱法》（简称《反洗钱法》）等也与证券资本市场有着密切联系。

  • 第20题：

    下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（） Ⅰ.停业整顿 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重组

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    依据《证券公司风险处置条例》的规定，处置证券公司风险过程中，（　　）应当采取有效措施维护社会稳定。
    A

    中国证监会

    B

    有关地方的省证监局

    C

    有关地方人民政府

    D

    证券发行审核委员会


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第四条规定，处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。

  • 第22题：

    单选题
    下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（） Ⅰ.停业整顿 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重组
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 风险处置措施除以上四项外，还包括撒销。

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券公司风险处置条例》的规定，下列各项中应当配合证券公司风险处置工作的机构和人员有（　　）。
    A

    股东、债权人

    B

    实际控制人

    C

    与被处置证券公司有关的机构和人员

    D

    保荐人


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司风险处置条例》第五十四条规定，被处置证券公司的股东、实际控制人、债权人以及与被处置证券公司有关的机构和人员，应当配合证券公司风险处置工作。

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