证券投资基金的信息披露（二）封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，（ ）应当按照规定和要求编制基金上市公告书。A．基金管理人B．基金托管人C．发行协调人D．上市推荐人

题目

证券投资基金的信息披露（二）

封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，（ ）应当按照规定和要求编制基金上市公告书。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．发行协调人

D．上市推荐人

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1.属于信息披露自律性规则有( )。。A.《上海证券交易所证券投资基金上市规则（2004年修订）》B.《交易型开放式指数基金业务实施细则》C.《上市开放式基金业务规则》D.《基金投资组合报告的编制及披露》

2.下列各项属于信息披露自律性规则的是( )．A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》B．《交易型开放式指数基金业务实施细则》C．《上市开放式基金业务规则》D．《基金投资组合报告的编制及披露》

3.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过( )曰。A. 30B. 60C. 90D. 120

4.封闭式基金的基金份额，可以在证券交易所上市交易。 （ ）

更多“证券投资基金的信息披露(二)封闭式基金获准在证券交易所上市交易时,( )应当按照规定和 ”相关问题

  • 第1题：

    以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是（ ）。

    A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

    B．《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

    C．《交易型开放式指数基金业务实施细则》

    D．《上市开放式基金业务规则》


    正确答案：ABCD
    我国基金信息披露制度体系可分为国家法律部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次；其中信息披露自律性规则，包括在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，此外ETF相关信息披露义务人应遵守的证券交易所相关规定，LOF相关披露义务人还应遵守的相关规定等都属于信息披露自律性规则中包含的内容，因此全选。

  • 第2题：

    在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则。（ ）


    正确答案：√
    了解我国基金信息披露制度体系。见教材第九章第一节，P191。

  • 第3题：

    在证券交易所上市交易的基金，基金托管人均应编制并披露基金上市交易公告书。（ ）


    正确答案：×
    将“基金托管人”改为“基金管理人”。

  • 第4题：

    在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。（ ）


    正确答案：√
    证券交易所规定．在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。

  • 第5题：

    封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过()。

    A:30日
    B:60日
    C:90日
    D:120日

    答案：A
    解析：
    我国法律规定封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过30日。

  • 第6题：

    封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，基金托管人应当按照规定和要求编制基金 上市公告书。 （ ）


    答案：B
    解析：
    封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，基金管理人应按照规定和要求 编制基金上市公告书。

  • 第7题：

    基金信息披露制度中，（）属于部门规章性文件。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券投资基金信息披露管理办法》
    • C、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
    • D、《证券交易所业务规章》

    正确答案:B

  • 第8题：

    以下属于基金披露自律规则的是（）。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券交易所基金上市规则》
    • C、《基金信息披露管理办法》
    • D、《证券投资基金信息披露指引》

    正确答案:B

  • 第9题：

    证券投资基金中的（），在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。

    • A、封闭式基金
    • B、开放式基金
    • C、公司型基金
    • D、契约型基金

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    在我国基金信息披露法规体系中属于部门规章的是（  ）。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

    C

    《证券投资基金信息披露管理办法》

    D

    《上市开放式基金业务指引》


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下属于基金信息披露的自律规则的是（　　）。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《证券交易所业务规则》

    C

    《证券投资基金信息披露管理办法》

    D

    《证券投资基金信息披露内容与格式准则》


    正确答案： D
    解析：
    A项属于基金信息披露的国家法律；C项属于基金信息披露的部门规章；D项属于基金信息披露的规范性文件。

  • 第12题：

    单选题
    封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（）
    A

    30日

    B

    60日

    C

    90日

    D

    120日


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券交易所对基金上市交易的管理包括（ ）。 A．信息披露的原则和要求 B．上市开放式基金的上市条件 C．封闭式基金、交易型开放式指数基金 D．上市费用


    正确答案：ABCD
    我国沪、深证券交易所均制定了《证券投资基金上市规则》和其他类型基金的业务指引，对在证券交易所挂牌上市的封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金的上市条件、上市申请、上市公告书、信息披露的原则和要求、上市费用等作出了详细规定。证券交易所通过制定这些规则，对基金当事人实行自律管理。

  • 第14题：

    证券交易所则按照《证券投资基金上市规则》，对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查，对基金临时报告进行事后审查，并定期向中国证监会报送基金信息披露监管工作总结。（ ）


    正确答案：×
    熟悉基金信息披露监管的内容。见教材第十章第四节，P233。

  • 第15题：

    封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（ ）。

    A．30日

    B．60日

    C．90日

    D．120日


    正确答案：A
     我国法律规定封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过30日。

  • 第16题：

    关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（ ）。

    A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次
    B.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在《证券投资基金法》
    C.基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”
    D.在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则

    答案：C
    解析：
    基金信息披露的规范性文件主要包括“基金信息披露内容与格式准则”和“基金信息披露编报规则”。《证券投资基金信息披露管理办法》属于部门规章而不是规范性文件。

  • 第17题：

    以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。

    A:《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
    B:《证券投资基金信息披露指引》
    C:《证券投资基金法》
    D:《证券投资基金信息披露管理办法》

    答案：A
    解析：
    BD两项属于部门规章C项属于法律。

  • 第18题：

    下列关于基金的说法，错误的是（） Ⅰ．封闭式基金没有规模限制 Ⅱ．开放式基金规模固定 Ⅲ．封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 Ⅳ．开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第19题：

    封闭式基金的发行一般由（）作为发行协调人，基金获准上市交易后，也由此代理基金的买卖、交割和收益分配。

    • A、上市公司
    • B、股份公司
    • C、证券公司
    • D、证券交易所

    正确答案:C

  • 第20题：

    以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是（）。

    • A、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
    • B、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》
    • C、《交易型开放式指数基金业务实施细则》
    • D、《上市开放式基金业务规则》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    封闭式基金的发行一般由（）作为发行协调人，基金获准上市交易后，也由此代理基金的买卖、交割和收益分配。
    A

    上市公司

    B

    股份公司

    C

    证券公司

    D

    证券交易所


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下属于基金披露自律规则的是（）。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《证券交易所基金上市规则》

    C

    《基金信息披露管理办法》

    D

    《证券投资基金信息披露指引》


    正确答案： A
    解析： 在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，如深圳证券交易所和上海证券交易所的证券投资基金上市规则。此外，ETF相关信息披露义务人应遵守证券交易所有关ETF业务实施细则的规定，LOF相关信息披露义务人还应遵守证券交易所有关1OF业务规则与业务指引的规定。A项属于基金信息披露的国家法律；C项属于基金信息披露的部门规章；D项属于基金信息披露的规范性文件。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于封闭式基金的说法中，正确的有（　　）。
    A

    封闭式基金的发行一般由证券公司作为发行协调人，基金获准上市交易后，也由证券公司代理基金的买卖、交割和收益分配

    B

    基金的投资人，可以在封闭式基金发起设立时向基金管理公司或销售机构认购基金份额，当封闭式基金上市交易时可委托证券商在证券交易所按市场价格买卖基金份额

    C

    上市交易的基金份额的价格受市场供求关系的影响较小

    D

    封闭式基金需要扩募或延长基金合同期限时，应当符合《证券投资基金法》规定的相应条件，并经国务院证券监督管理机构核准

    E

    封闭式基金合同期满（或延期期满）或因其他原因终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算


    正确答案： A,D
    解析：
    上市交易的基金份额的价格受市场供求关系的影响较大。

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