上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：（ ）。A．最近2年内有重大违法违规行为B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为

题目

上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请：（ ）。

A．最近2年内有重大违法违规行为

B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可

C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为

相似考题

1.挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括( )。A．进入破产清算程序B．中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请C．国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价D．中国证监会规定的其他情形

2.上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责C．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

3.关于核准发行，下列说法正确的是( )。A．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请D．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

4.上市公司（ ）的，中国证监会不予核准其发行申请。A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

更多“上市公司有下列情形之一的,中国证监会不予核准其发行申请:( )。 A.最近2年内有重大 ”相关问题

  • 第1题：

    挂牌公司出现下列( )情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价．

    A．进入破产清算程序

    B．中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

    C．国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价

    D．中国证监会规定的其他情形


    正确答案：AB
    【解析】答案为AB．挂牌公司出现下列情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌： (1)进入破产清算程序；(2)中国证监会核准其公开发行股票申请；(3)北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请；(4)中国证券业协会规定的其他情形．

  • 第2题：

    存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。股东为其关联方提供担保的，如果金额不超过规定限制，仍可获得审核。

  • 第3题：

    有下列（ ）情形之一的，不得收购上市公司。 A．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 B．收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为 C．收购人最近2年有严重的证券市场失信行为 D．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形


    正确答案：AD
    熟悉上市公司收购共性问题审核意见关注要点。见教材第十一章第二节，P442。

  • 第4题：

    挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌价格（ ）。

    A．进入破产清算程序

    B．中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

    C．北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价

    D．中国证监会规定的其他情形


    正确答案：ABC
    挂牌公司出现中国证券业协会规定的其他情形的，主办报价券商应终止其股份挂牌价格。故D选项说法错误。挂牌公司出现ABC选项所述情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌价格。本题正确答案为ABC。

  • 第5题：

    上市公司存在下列情形（ ）之一的，不得公开发行证券。

    A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    B．上市公司最近6个月内受到过证券交易所的公开谴责

    C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

    D．严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

    E．现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查


    正确答案：ACDE

  • 第6题：

    上市公司有下列情形之一的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。

    A．最近3年内有重大违法违规行为；

    B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可；

    C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

    E．存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为；


    正确答案：ABCDE

  • 第7题：

    公司在最近（ ）财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会将不予核准其发行新股申请。

    A．1年内

    B．2年内

    C．3年内

    D．4年内


    正确答案：C

  • 第8题：

    上市公司最近5年内有重大违法违规行为，中国证监会将不予核准其发行申请。（ ）


    正确答案：×
    上市公司最近3年内有重大违法违规行为，中国证监会将不予核准其发行申请。

  • 第9题：

    关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    Ⅴ 中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。Ⅴ项，第46条第1项规定，中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。

  • 第10题：

    依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述中正确的有()。

    A:自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    B:自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    C:上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    D:证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

    答案：A,B,C
    解析：
    证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。故D项错误。

  • 第11题：

    有下列（）情形之一的，不得收购上市公司。

    • A、收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
    • B、收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
    • C、收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
    • D、法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形

    正确答案:A,D

  • 第12题：

    单选题
    关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。 Ⅰ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。Ⅴ项，第46条第1项规定，中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。

  • 第13题：

    上市公司存在下列情形( )之一的，不得公开发行证券。

    A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    B．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

    C．现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查

    D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形


    正确答案：ABCD
    93. ABCD【解析】上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第14题：

    关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（ ）。 A．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理 B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会


    正确答案：C
    熟悉可转换债券发行的申报程序。见教材第八章第二节，P269。

  • 第15题：

    上市公司有下列情形（ ）之一，中国证监会将不予核准其申请发行新股。 A．最近3年内有重大违法违规行为，或者存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为 B．擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正，或者未经股东大会认可 C．公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（ ）。

    A．最近5年内有重大违法违规行为

    B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏

    C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

    D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为


    正确答案：C
    招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏中国证监会不予核准其发行申请。 

  • 第17题：

    上市公司最近5年内有重大违法违规行为的，中国证监会不予核准其发行新股申请。


    正确答案：×

  • 第18题：

    发行人发行可转债如有下列情形之一出现的，中国证监会将不予核准其发行（ ）。

    A．一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的；

    B．成长性差,存在重大风险隐患的；

    C．公司运作不规范并产生严重后果的；

    D．最近三年内存在重大违法违规行为的；


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。


    正确答案：√

  • 第20题：

    上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。
    Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    Ⅱ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
    Ⅲ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
    Ⅳ．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票： （1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（2）上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除。（3）上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除。（4）现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责。（5）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查。（6）最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。（7）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第21题：

    关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    Ⅴ 中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅲ项说法错误，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请； Ⅴ项说法错误，中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定。

  • 第22题：

    挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括()。

    A:进入破产清算程序
    B:中国证监会核准其公开发行股票申请
    C:国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价
    D:中国证监会规定的其他情形

    答案：A,B
    解析：
    挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价：①进入破产清算程序；②中国证监会核准其公开发行股票申请；③北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价；④中国证券业协会规定的其他情形。

  • 第23题：

    关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（）。

    • A、中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
    • B、自中国证监会核准发行之日起.上市公司应在6个月内发行证券
    • C、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    • D、上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

    正确答案:C

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