与发行人有关的风险因素有（ ）。A．市场风险B．财务风险C．政策性风险D．管理风险E．业务经营风险

题目

与发行人有关的风险因素有（ ）。

A．市场风险

B．财务风险

C．政策性风险

D．管理风险

E．业务经营风险

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1.资产管理业务的风险不包括（ ）。A．管理风险B．经营风险C．操作风险D．市场风险

2.投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有（ ）。A．经济风险B．法律风险C．财务风险D．道德风险

3.股票的风险构成中属于系统风险的是( )。A．政策风险B．市场风险C．利率风险D．财务风险E．通货膨胀风险

4.新业务拓展、信息系统建设与业务发展不匹配等产生的风险属于财务公司风险中的()。A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.战略风险

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  • 第1题：

    期货市场的风险管理重点放在（ ）上。

    A．可控风险

    B．政治风险

    C．政策性风险

    D．灾害风险


    正确答案：A
    期货市场的风险管理重点放在可控风险上。(P297)

  • 第2题：

    企业年报中的风险信息包括()

    A.市场风险

    B.汇率变动风险

    C.管理活动风险

    D.政策性风险


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    与企业资产结构相关的风险是( )

    A.财务风险

    B. 业务风险

    C. 经营风险

    D. 收益风险


    参考答案：A

  • 第4题：

    证券自营业务风险的种类有

    A.市场风险

    B.违约风险

    C.公司风险

    D.经营管理风险

    E.政策法律风险


    正确答案：ADE

  • 第5题：

    资产流动性风险属于（ ）。

    A．市场风险

    B．业务经营风险

    C．财务风险

    D．管理风险


    正确答案：C

  • 第6题：

    证券自营业务主要风险是（ ）。

    A．法律风险

    B．政策风险

    C．市场风险

    D．管理风险


    正确答案：ABC

  • 第7题：

    资产管理业务的风险有（ ）。

    A．管理风险

    B．经营风险

    C．操作风险

    D．市场风险


    正确答案：ABD
    资产管理业务的风险主要有法律风险、管理风险、经营风险、市场风险。

  • 第8题：

    下列关于投资组合风险类型分类中正确的有( )。

    A.资产风险与资本风险
    B.收入风险与支出风险
    C.经营风险与财务风险
    D.系统风险与非系统风险
    E.特定公司风险与整体市场风险

    答案：D,E
    解析：

  • 第9题：

    企业风险类型中，个别风险包括(　　)等。

    A.经营风险
    B.财务风险
    C.政策风险
    D.决策风险
    E.市场风险

    答案：A,B,D
    解析：

  • 第10题：

    商业银行证券投资业务中，下列（　　）不能通过投资组合规避。

    A.利率风险
    B.政策性风险
    C.财务风险
    D.汇率风险

    答案：A,B,D
    解析：
    风险产生的原因是多种的，对风险的防范也是多方面的，投资者可以通过投资组合规避非系统风险，而不能规避系统风险：常见的系统风险有：政治政策性风险、利率风险、信用交易风险、汇率风险；常见的非系统风险有：企业经营风险、企业财务风险、企业道德风险、流动性风险、交易风险、证券投资价值风险等。

  • 第11题：

    房地产市场风险大，房地产市场风险来自(　　)。

    A.政策性风险
    B.在预售情况下按期交房的风险
    C.财务风险
    D.结构性供求均衡的风险
    E.开发建设周期长引起的内外风险

    答案：A,B,C,E
    解析：
    此题考查房地产市场风险。房地产市场风险来自：①政策性风险，是指因政府的产业政策、经济政策及某些干预措施而导致的不确性，这种风险对供给方和需求方都产生影响；②在预售情况下按期交房的风险，这种风险对供给和需求双方均存在；③财务风险，包括生产供应商财务状况恶化、资金链断裂的风险，买方由于情况变化引起的支付能力风险；④结构性供求不均衡的风险，如住宅市场、商业地产市场供求不均衡带来的风险，这种风险主要存在于供给方；⑤开发建设周期长引起的内外风险，包括不可抗力风险等。

  • 第12题：

    信托业务风险控制策略包括( )。

    A.信用风险管理策略
    B.市场风险管理策略
    C.操作风险管理策略
    D.合规与法律风险管理策略
    E.系统风险管理策略

    答案：A,B,C,D
    解析：
    信托公司的风险控制可分为两个层面：①信托业务风险控制的核心要点，即持续完善全面风险管理体系；②信托业务风险控制的具体策略，包括信用风险管理策略、市场风险管理策略、操作风险管理策略、合规与法律风险管理策略。

  • 第13题：

    《第1号准则》中应披露的风险有（ ）。 A．财务风险 B．业务风险 C．政策风险 D．加入WTO对发行人造成的风险


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    风险分类原则是指()。

    A.风险分为经营风险与财务风险

    B.风险分为可分散风险与不可分散风险

    C.风险分为系统风险与非系统风险

    D.风险分为公司特有风险与市场风险

    E.风险分为流动性风险和市场风险


    正确答案：BCD

  • 第15题：

    （ ）指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 A．信用风险 B．经营风险 C．财务风险 D．市场风险


    正确答案：A
    【考点】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P261。

  • 第16题：

    股权投资风险属于（ ）。

    A．财务风险

    B．政策性风险

    C．管理风险

    D．募股资金投向风险


    正确答案：D

  • 第17题：

    不动产投资具有较大的系统风险，下列风险中属于不动产投资的系统风险的是( )。

    A.政策性风险

    B.经营管理风险

    C.财务风险

    D.自然风险


    参考答案：A
    P217

  • 第18题：

    以引起风险的原因为标准，证券交易风险包括（ ）。

    A．法律风险

    B．市场风险

    C．财务风险

    D．管理风险


    正确答案：ABD
    财务风险属于经营风险。

  • 第19题：

    资产管理业务的风险主要有（ ）。

    A．操作风险

    B．政策风险

    C．经营风险

    D．市场风险

    E．管理风险


    正确答案：BCDE

  • 第20题：

    投资项目风险是信托产品面临的风险之一，其主要包括项目的( )。

    A.信托公司风险
    B.设计风险
    C.财务风险
    D.经营管理风险
    E.市场风险

    答案：C,D,E
    解析：
    项目自身的风险是信托产品的最大风险之一，其主要包括项目的市场风险、财务风险、经营管理风险等。

  • 第21题：

    贷款承诺业务的主要风险点包括（ ）。

    A.市场风险
    B.操作性风险
    C.项目评估风险
    D.信用风险
    E.政策性风险

    答案：B,C,E
    解析：
    贷款承诺业务的主要风险点包括： (1)政策性风险。
    (2)不正当竞争风险。
    (3)项目评估风险。
    (4)操作性风险。

  • 第22题：

    “企业风险管理(ERM)”这一术语指的是以下( )项。

    A.与金融衍生工具和期货相关的风险
    B.市场风险、财务风险和经营风险
    C.纯风险、财务风险、经营风险、战略风险和投机风险
    D.动态风险、静态风险和纯风险

    答案：C
    解析：
    CERM是一个包含很多领域的宽泛概念，例如，纯风险、财务风险、经营风险、战略风险和投机风险。纯风险指那些有可能发生损失或只可能没有损失的风险(例如，债务人破产，残疾)。财务风险包括信用风险和利率风险。经营风险包括与系统、流程、技术和人员相关的风险。战略风险包括名誉风险和领导力风险。投机风险同时包含赢或输的机会(例如，套期保值，期权，以及衍生工具)。

  • 第23题：

    财务管理中的风险按形成原因可以分为（）。

    A.经营风险和财务风险
    B.市场风险和技术风险
    C.政策风险和法律风险
    D.汇率风险和利率风险

    答案：A
    解析：
    财务管理中的风险按形成原因一般可分为经营风险和财务风险。

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