境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时应当报送的文件之一是最近（ ）年承销情况介绍。A．2B．3C．4D．5

题目

境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时应当报送的文件之一是最近（ ）年承销情况介绍。

A．2

B．3

C．4

D．5

相似考题

1.我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（ ）经营证券业务的情况说明。A．1年B．2年C．3年D．5年

2.截至2007年1月31日，68家境外证券经营机构取得外资股业务资格。（ ）

3.证券经营机构从事股票承销义务，应当取得( )颁发的《经营股票承销业务资格证书》。A．国务院B．中国人民银行C．证券委D．证监会

4.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12 000万元以上。 （ ）

更多“境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时应当报送的文件之一是最近( )年承销情 ”相关问题

  • 第1题：

    境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。 ( )


    正确答案：√
    179.A【解析】境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。

  • 第2题：

    我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近( )年经营证券业务的情况说明．

    A.1

    B．2

    C．3

    D．5


    正确答案：B
    37.B【解析】此题考查内地证券经营机构申请B股业务资格，应当报送最近2年经营证券业务的情况说明。

  • 第3题：

    准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

    A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》

    B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》

    C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》


    正确答案：B
    20.B【解析】准确地说，机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

  • 第4题：

    （ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

    A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

    B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

    C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

    D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件


    正确答案：C

  • 第5题：

    发行境内上市外资股聘请的主承销商应当是境外的证券经营机构。（ ）


    正确答案：×
    公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一，可以聘请国外证券公司担任国际协调人。

  • 第6题：

    不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属手股票承销中的禁止行为。 （ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起1年有效。


    正确答案：×

  • 第8题：

    境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（ ）。

    A．《经营外资股业务资格申请表》

    B．《经营金融业务许可证》（副本）

    C．经核准的公司章程

    D．《经营外汇业务许可证》（副本）

    E．最近2年承销情况介绍


    正确答案：ABCD

  • 第9题：

    境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（ ）。

    A．经营外资股业务资格证书

    B．外汇经营许可证

    C．席位申请表

    D．中国证监会的批准


    正确答案：B
    境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证

  • 第10题：

    准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。

    A:机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》
    B:机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》
    C:机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
    D:国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

    答案：B
    解析：
    准确地说，机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。

  • 第11题：

    公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。()


    答案：错
    解析：
    按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。

  • 第12题：

    我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。

    • A、1年
    • B、2年
    • C、3年
    • D、5年

    正确答案:B

  • 第13题：

    境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有( )。

    A．《经营外资股业务资格申请表》

    B．最近2年承销情况介绍

    C．《经营金融业务许可证》（副本）

    D．经注册会计师审计的前2年的财务报告


    正确答案：ABCD
    86. ABCD【解析】此题考查境外证券经营机构申请经营外资股业务资格的条件。

  • 第14题：

    不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。( )


    正确答案：√
    【解析】答案为A。略

  • 第15题：

    境外证券经营机构要取得8股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的（ ）作为主承销商或者主承销商之一。 A．境外证券经营机构 B．境内证券经营机构 C．境外证券承销商 D．境内证券承销商


    正确答案：B

  • 第17题：

    境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（ ）。

    A．《经营外资股业务资格申请表》

    B．《经营金融业务许可证》(副本)

    C．经核准的公司章程

    D．《经营外汇业务许可证》(副本)


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备条件之一就是，最近3年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求。


    正确答案：×

  • 第19题：

    境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（ ）。

    A．《经营外资股业务资格申请表》

    B．最近2年承销情况介绍

    C．《经营金融业务许可证》（副本）

    D．公司章程

    E．经注册会计师审计的前2年的财务报告


    正确答案：ABDE

  • 第20题：

    境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的 （ ）。

    A．外汇经营许可证

    B．证券业从业资格证书

    C．经营外资股业务资格证书

    D．席位证明


    正确答案：C
    境内机构是要取得外汇经营许可证

  • 第21题：

    境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民 币12000万元以上。（ ）


    正确答案：√

  • 第22题：

    境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有()。

    A:《经营外资股业务资格申请表》
    B:《经营金融业务许可证》（副本）
    C:经核准的公司章程
    D:《经营外汇业务许可证》（副本）

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四项均为要报送的文件。

  • 第23题：

    我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）年经营证券业务的情况说明。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

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