辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置（ ）名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。A．2B．3C．3D．5
题目
辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置（ ）名以上辅导人员，授权其代表辅导机构从事辅导工作。
A．2
B．3
C．3
D．5
相似考题
更多“辅导机构对拟发行公司进行辅导时应配置( )名以上辅导人员,授权其代表辅导机构从事辅导 ”相关问题
-
第1题：
辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员，并从事证券承销业务两年以上；辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。 （ ）
正确答案：√
这是中国证监会《股票发行上市辅导工作暂行办法》规定内容。
-
第2题：
辅导报告是保荐人或主承销商(以下统称“辅导机构”)对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。（ ）
正确答案：√
略
-
第3题：
对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有( )名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。
A．2；2
B．2；3
C．3；3
D．3；4
正确答案：D
【解析】答案为D。对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作。辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。 -
第4题：
辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。 （ ）
正确答案：√
略 -
第5题：
辅导协议必须规定的内容包括（ ）。
A．辅导协议应当明确规定辅导机构以何种方式跟踪了解辅导对象的规范运作情况
B．辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数
C．辅导协议应当明确辅导对象与辅导人员之间的信息沟通和交流方式
D．辅导协议应当规定辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为前提条件
正确答案：ABCD
-
第6题：
辅导机构应通过辅导，督促辅导对象按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，促进辅导对象的董事、监事和高级管理人员以及持有3%以上（含3%）股份的股东（或其法定代表人）增强法制观念和诚信意识。 （ ）
正确答案：×
-
第7题：
辅导机构报送的《股票发行上市辅导报告》，也是拟发行上市公司首次公募股票的申请文件之一。 （ ）
正确答案：√
-
第8题：
辅导机构、辅导人员和辅导对象
首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。
正确答案：√
-
第9题：
辅导报告时（ ）对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。A:保荐人
B:派出机构
C:保荐机构
D:发行人答案：A解析：本题是对辅导报告含义的考查。辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。 -
第10题：
发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）
- A、承销商
- B、主承销商
- C、主副承销商
- D、副承销商
正确答案:B -
第11题：
专职检查辅导人员的配置，配置不少于营业机构数量（）的专职检查辅导人员。
- A、10%（至少一名）
- B、10%（至少两名）
- C、20%（至少一名）
- D、20%（至少两名）
正确答案:A -
第12题：
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于首次公开发行股票辅导工作的说法，正确的有（ ）。[2018年12月真题]Ⅰ．保荐机构应当对实际控制人的管理人员进行辅导Ⅱ．保荐机构应当对持有发行人5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行辅导Ⅲ．保荐机构应当对发行人的高级管理人员进行辅导Ⅳ．保荐机构辅导工作完成后，应由保荐机构所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅢ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： D解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第18条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。
Ⅳ项，第19条规定，保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。 -
第13题：
原辅导机构退出、辅导对象聘请新的辅导机构的，应当重新签订辅导协议，制定继续辅导的计划。继任的辅导机构和辅导对象应自新的协议签订后4个工作日内，重新履行向派出机构备案的手续。（ ）
正确答案：×
国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在20个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。
-
第14题：
辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。（ ）
正确答案：√
-
第15题：
在首次公开发行股票的准备工作中，对辅导人员的要求包括( )。
A．辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组
B．同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作
C．如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后3个工作日内向派出机构书面备案
D．辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人
正确答案：AB
【解析】答案为AB。如果辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案；辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。
-
第16题：
关于证监会派出机构的说法正确的是（ ）。
A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见
B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断
D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导
E．以上说法都不正确
正确答案：ABD
-
第17题：
首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（ ）。
A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势
B．促进辅导对象建立良好的公司治理机制
C．督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规
D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务
正确答案：BCD
-
第18题：
关于证监会派出机构的说法错误的是（ ）。
A．在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见
B．派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项
C．派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断
D．因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导
正确答案：C
-
第19题：
发行和辅导是由具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。
A．承销商
B．主承销商
C．主副承销商
D．副承销商
正确答案：B
-
第20题：
下列关于辅导报告的表述，正确的有()。A:辅导结束后，发行人应向中国证监会派出机构报连辅导工作总结报告
B:辅导结束后，保荐机构应出具辅导工作总结报告
C:辅导报告由发行人向中国证监会的派出机构报连
D:辅导报告由保荐机构向中国证监会的派出机构报连答案：B,D解析：辅导报告是保荐机构对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。辅导结束后，保荐机构应出具辅导工作总结报告，其内容必须翔实具体、简明易懂，不得有虚假、隐匿。 -
第21题：
辅导报告是( )对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。
A.保荐人 B.派出机构
C.保荐机构。 D.发行人答案：A解析：。对辅导报告含义的考查。辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。 -
第22题：
上市辅导有效期为二年，即本次辅导期满后二年内，拟发行公司可以由主承销机构提出股票发行上市申请。（）
正确答案:正确 -
第23题：
辅导机构对首次公开发行股票的公司进行辅导时，确定辅导内容的依据为（）。
- A、结合有关法律、法规、规则以及上市公司的必备知识
- B、证券市场分析师的独立建议
- C、机构投资者的建议
- D、辅导对象的具体情况和实际需求
正确答案:A,D