证券公司公开发行债券的持续信息披露根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（ ）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（ ）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。A．2个月，2个月B．2个月，4个月C．4个月，2个月D．4个月，4个月

题目

证券公司公开发行债券的持续信息披露

根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（ ）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（ ）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。

A．2个月，2个月

B．2个月，4个月

C．4个月，2个月

D．4个月，4个月

相似考题

1.根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 （ ）

2.( )的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A．《公司债券发行试点办法》B．《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》D．《证券公司管理暂行办法》

3.根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年1O月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 （ ）

4.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是( )。A．所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保B．上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人C．证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人D．证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

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  • 第1题：

    公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。( )


    正确答案：错

  • 第2题：

    第 103 题 根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

  • 第3题：

    根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:中国银监会
    D:中国人民银行

    答案：A
    解析：
    证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

  • 第4题：

    下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?

    A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
    C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D：证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案：C
    解析：
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第5题：

    下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。

    Ⅰ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易

    Ⅱ.债券已获准发行，实际发行债券的面值总额不少于5000万元

    Ⅲ.证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算

    Ⅳ.上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜

    Ⅴ.债券发行申请已获批准并发行完毕

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅲ项，证券公司债券应当由证券登记结算公司负责登记、托管和结算。

  • 第6题：

    根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 （）


    答案：错
    解析：
    本题考查债券管理制度的发展历史。证券公司债券不包括可转换债券和次级债券。

  • 第7题：

    根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。( )


    答案：对
    解析：
    根据中国证监会于2003年8月30日发布、2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。该办法特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。

  • 第8题：

    根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券包括证券公司发行的可转换公司债 券和次级债券。 （ ）


    答案：错
    解析：
    根据中国证监会于2003年8月30日发布、2004年10月15日修 订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定 在一定期限内还本付息的有价证券。该办法特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券 公司发行的可转换公司债券和次级债券。

  • 第9题：

    （2019年）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（ ）

    A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级
    B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保
    C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
    D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行

    答案：B
    解析：
    对公司债券发行没有强制性担保要求。

  • 第10题：

    下列关于证券公司债券的说法错误的是(　　)。

    A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
    B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
    C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
    D.证券公司债券可以一次核准、分期发行

    答案：C
    解析：
    资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

  • 第11题：

    2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（）


    正确答案:错误

  • 第12题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列表述不正确的是()。
    A

    公司债券可以公开发行，也可以非公开发行；上市公司、股票公开转让的非上市公众公司发行的公司债券，可以附认股权、可转换成相关股票等条款

    B

    公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

    C

    发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销；取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售

    D

    公司债券的期限为2年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定


    正确答案： D
    解析： 选项D:公司债券的期限为1年以上，公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。

  • 第13题：

    《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是（）

    A. 所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保
    B. 上市商业银行可作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
    C. 证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人
    D. 以保证方式提供担保的，可以为一般保证

    答案：B
    解析：
    本题考核可转债公司债券的发行。公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外，因此选项A错误；证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外，因此选项B正确、选项C错误；保证方式提供担保的，应为连带责任保证，因此选项D错误。

  • 第15题：

    ()的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

    A:《公司债券发行试点办法》
    B:《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
    C:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
    D:《证券公司管理暂行办法》

    答案：A
    解析：
    2007年8月14日起施行的《公司债券发行试点办法》标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

  • 第16题：

    下列哪些债券发行必须进行信用评级？（）
    Ⅰ．定向发行证券公司债券
    Ⅱ．公开发行证券公司债券
    Ⅲ．可转换公司债券
    Ⅳ．短期融资券
    Ⅴ．企业债券

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，《公司债券发行与交易管理办法》第28条规定，非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。Ⅱ项，第19条规定，公开发行公司债券，应当委托具有从事证券期货业务资格的资信评级机构进行信用评级。Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第17条规定，公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。Ⅳ项，《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第9条规定，企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第8条规定，企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级。Ⅴ项，根据《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》，发行人应当聘请有资格的信用评级机构对其发行的企业债券进行信用评级。

  • 第17题：

    根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。( )


    答案：对
    解析：
    《证券公司债券管理暂行办法》规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。特别强调，其所指的证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

  • 第18题：

    下列关于证券公司债券的说法中正确的有()。

    A:证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
    B:证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
    C:证券公司债券是指证券公司以融资为目的，依法在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
    D:中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。本题正确答案为ABD选项。

  • 第19题：

    上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。

    A:《上市公司证券发行管理办法》
    B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
    C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
    D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。具体可参见《上市公司证券发行管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》、上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第20题：

    根据中国证监会于2003年8月30日发布（2004年10月15日修订）的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。()


    答案：错
    解析：
    根据中国证监会于2003年8月30日发布（2004年10月15日修订）的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。该办法特别强调，其所指的证券公司债券，不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。本题说法错误。

  • 第21题：

    下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是(　　)

    A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级
    B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保
    C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
    D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行

    答案：B
    解析：
    对公司债券发行没有强制性担保要求。

  • 第22题：

    申请公开发行公司债券的公司，应按照（）的要求编制公司债券募集说明书及其摘要，作为向中国证监会申请发行公司债券的必备文件，并按规定披露。

    • A、《公司债券承销业务规范》
    • B、《公司债券承销业务尽职调查指引》
    • C、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号》
    • D、《上海证券交易所公司债券上市规则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中，正确的是（）。（2010年）
    A

    所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

    B

    上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

    C

    证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

    D

    证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券提供担保


    正确答案： D
    解析： （1）选项A：公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外；
    （2）选项BC://证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人，但上市商业银行除外；
    （3）选项D://基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。

  • 第24题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列对公司债券发行与交易中的信息披露的表述中，正确的有（）。
    A

    非公开发行公司债券的，应当在债券募集说明书中约定募集资金使用情况的披露事宜

    B

    公开发行公司债券的，发行人应当在定期报告中披露公开发行公司债券募集资金的使用情况

    C

    公开发行公司债券的，发行人在债券存续期内披露的中期报告须经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计

    D

    公开发行公司债券的，发行人在债券存续期内披露的年度报告须经具有从事证券服务业务资格的会计师事务所审计


    正确答案： C,D
    解析： 选项c：发行人在债券存续期内披露的中期报告可以不经过审计

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