招股说明书的一般内容与格式：风险因素《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》所指的风险因素是可能对发行人业绩和（ ）产生不利影响的所有因素。A．未来盈利能力B．持续经营C．业务前景D．商业模式
题目
招股说明书的一般内容与格式：风险因素
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》所指的风险因素是可能对发行人业绩和（ ）产生不利影响的所有因素。
A．未来盈利能力
B．持续经营
C．业务前景
D．商业模式
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第1题：
若《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明。（ ）
正确答案：√
首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：招股说明书及其附录和备查文件；招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。
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第2题：
上市公司的招股说明书的格式应依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号》。( )
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
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第3题：
上市公司的招股说明书格式为《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号》。 （ ）
正确答案：×
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第4题：
关于上市公司发行新股时《招股说明书》，下列说法错误的是（ ）。
A．《招股说明书>是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B．上市公司发行新股时的《招股说明书>的编制和披露的要求参阅《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第ll号——上市公司公开发行证券募集说明书》
C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D．《招股说明书》的编制要求不适用J于《招股意向书》
正确答案：AD
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第5题：
为规范首次公开发行股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，中国证监会于2001年3月15日发布(2006年5月18日修改)了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》。（ ）
正确答案：√
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第6题：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订），招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括（ ）。
Ⅰ 发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期
Ⅱ 拟上市的证券交易所
Ⅲ 主承销商
Ⅳ 发行人主管部门
Ⅴ 招股说明书签署日期A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订）第十七条，招股说明书全文文本扉页应载有的内容有：①发行股票类型；②发行股数；③每股面值；④每股发行价格；⑤预计发行日期；⑥拟上市的证券交易所；⑦发行后总股本，发行境外上市外资股的公司还应披露在境内上市流通的股份数量和在境外上市流通的股份数量；⑧本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺；⑨保荐人、主承销商；⑩招股说明书签署日期。 -
第7题：
若《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的某些具体要求对发行人确实不适用，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下，作出适当修改，无需再在申报时作书面说明。()答案：错解析：若《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的某些具体要求对发行人确实不适用，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下，作出适当修改，但应在申报时作书面说明。 -
第8题：
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》
B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号一首次公开发行股票并上 市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号一首次公开发行股票并上 市申请文件》答案：A解析：。申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披 露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。 -
第9题：
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》（简称第28号准则）与第1号准则相比，编制和披露的主要差异包括()。A:增加要求披露招股说明书封面
B:在概览方面，增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现
C:在业务与技术方面，增加披露投资人业务的独特性、创新性以及持续创新机制
D:需披露包括发行人成长性专项意见等内容答案：A,B,D解析：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》与第1号准则相比，编制和披露的主要差异包括：(1)招股说明书封面：增加要求披露招股说明书封面，应明确提示创业板投资风险；(2)概览：增加要求发行人应列示核心竞争优势的具体表现；(3)风险因素：要求增加对创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制（权）、行业等相对特殊的风险；(4)业务与技术：增加披露发行人业务的独特性、创新性以及持续创新机制；(5)财务会计信息、管理层讨论与分析、股利分配政策：合并为财务会计信息与管理层分析；(6)董事、监事、高级管理人员与核心技术人员：核心技术人员调整为核心人员，范围更宽；(7)公司治理与内部控制；(8)未来发展与规划；(9)附件：需披露包括发行人成长性专项意见等内容。 -
第10题：
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定是对招股说明书信息披露的最高要求。()答案：错解析：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。 -
第11题：
转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号—上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。（）
正确答案:正确 -
第12题：
单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定，在招股说明书中，发行人应披露影响其所处行业发展的有利和不利因素，包括()。 Ⅰ 产业政策 Ⅱ 产品特性 Ⅲ 技术替代 Ⅳ 国际市场冲击 Ⅴ 未来规划AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析： 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》第四十二条第三项，在招股说明书中，发行人应披露影响其所处行业发展的有利和不利因素，如产业政策、技术替代、行业发展瓶颈、国际市场冲击等。 -
第13题：
所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按( )编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。
A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号创业板公司招股说明书））
B．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书》
C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号创业板公司招股说明书》
D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号创业板公司招股说明书》
正确答案：B
【解析】答案为B。为规范首次公开发行股票的信息披露行为，保护投资者合法权益，中国证监会于2009年7月20日发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书》，所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按本准则编制招股说明书，作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定进行披露。 -
第14题：
可转换公司债券发行人在募集说明书中对风险因素的披露遵照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—— 招股说明书》（证监发[2001]41号文件）实施。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
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第15题：
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》所指的风险因素是可能对发行人业绩和（ ）产生不利影响的所有因素。
A．未来盈利能力
B．持续经营
C．业务前景
D．商业模式
正确答案：B
了解该文件所指的风险因素。 -
第16题：
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。
A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》
B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
正确答案：A
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第17题：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2006年修订），招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括( )。
Ⅰ.发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期妻
Ⅱ.申请上市的证券交易所
Ⅲ.主承销商
Ⅳ.发行人主管部门
Ⅴ.正式申报的招股说明书签署日期A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2006年修订）第十七条，招股说明书全文文本扉页应载有的内容有：①发行股票类型；②发行股数；③每股面值；④每股发行价格；⑤预计发行日期；⑥拟上市的证券交易所；⑦发行后总股本，发行境外上市外资股的公司还应披露在境内上市流通的股份数量和在境外上市流通的股份数量；⑧本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺；⑨保荐人、主承销商；⑩招股说明书签署日期。
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第18题：
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》，招股说明书全文文本扉页应载有的内容包括（）。
Ⅰ．发行股票的类型、发行股数、每股面值、每股发行价格和预计发行日期
Ⅱ．申请上市的证券交易所
Ⅲ．主承销商
Ⅳ．发行人主管部门
Ⅴ．正式申报的招股说明书签署日期A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》（2015年修订）第17条，招股说明书全文文本扉页应载有的内容有：①发行股票类型；②发行股数；③每股面值；④每股发行价格；⑤预计发行日期；⑥拟上市的证券交易所；⑦发行后总股本，发行境外上市外资股的公司还应披露在境内上市流通的股份数量和在境外上市流通的股份数量；⑧本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺；⑨保荐人、主承销商；⑩招股说明书签署日期。 -
第19题：
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——招股说明书》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。()答案：错解析：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求。 -
第20题：
对于募集说明书与申报文件的制作，中国证监会在其于2007年8月15日发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》中作了详细规定。()答案：对解析：对于募集说明书与申报文件的制作，中国证监会在其于2007年8月15日发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》中作了详细规定。本题说法正确。 -
第21题：
上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致，具体参见()。A:《上市公司证券发行管理办法》
B:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》
C:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》
D:上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》答案：A,B,C,D解析：上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。具体可参见《上市公司证券发行管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》、上海证券交易所《关于做好公司债券信息披露和停牌事宜的通知》。本题正确答案为ABCD选项。 -
第22题：
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》所指的风险因素是可能对发行人业绩和（）产生不利影响的所有因素。
- A、未来盈利能力
- B、持续经营
- C、业务前景
- D、商业模式
正确答案:B -
第23题：
上市公司的招股说明书的格式应依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号》。（）
正确答案:正确