第 133 题 保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。（　　）A．正确B．错误

题目

第 133 题 保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。（　　）

A．正确

B．错误

相似考题

1.保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（ ）

2.保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。（ ）

3.保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。 A、保荐机构向中国证监会提交保荐文件 B、发审会审核通过 C、签订保荐协议 D、发行募集文件签署

4.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。（ ）

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  • 第1题：

    保荐机构及其保荐代表人自（　　）之日起承担相应的责任。

    A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件
    B.发审会审核通过
    C.签订保荐协议
    D.发行募集文件签署

    答案：A
    解析：
    《保荐办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

  • 第2题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
    Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
    Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件之一是：诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

  • 第3题：

    保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括( )。
    A.保荐协议
    B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
    C.上市保荐书
    D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书


    答案：A,B,C
    解析：
    。保荐机构保荐股票上市时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第4题：

    保荐机构应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作。

    A:4
    B:3
    C:2
    D:1

    答案：C
    解析：
    保荐机构应当在签订保荐协议时指定2名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。

  • 第5题：

    保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，()应同时在证券发行募集文件上签字。

    A:保荐业务负责人
    B:保荐机构法定代表人
    C:内核负责人
    D:保荐代表人

    答案：B,D
    解析：
    保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。本题正确答案为BD选项。

  • 第6题：

    持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）

    A:保荐协议
    B:保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
    C:保荐总结报告书
    D:上市保荐书

    答案：C
    解析：
    持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

  • 第7题：

    (2019年)保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

    A.1
    B.2
    C.4
    D.3

    答案：B
    解析：
    保荐机构应当制定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。故本题选择B选项。

  • 第8题：

    下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

    • A、保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
    • B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
    • C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
    • D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    保荐机构应当指定（  ）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
    A

    1

    B

    2

    C

    4

    D

    3


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    保荐机构及其保荐代表人自()之日起承担相应的责任。
    A

    保荐机构向中国证监会提交保荐文件

    B

    发审会审核通过

    C

    签订保荐协议

    D

    发行募集文件签署


    正确答案： A
    解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十条规定：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

  • 第11题：

    单选题
    持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（　　）。[2014年11月真题]
    A

    保荐协议

    B

    保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

    C

    保荐总结报告书

    D

    上市保荐书


    正确答案： C
    解析：
    持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

  • 第12题：

    单选题
    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（　　）。[2013年真题]
    A

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担

    B

    参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

    C

    保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作

    D

    发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案


    正确答案： C
    解析：
    A项，首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担。B项，发行规模达到一定数量的，可采用联合保荐，参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。C项，保荐机构应指定2名具有资格的保荐代表人和其他项目人员具体负责1家发行人的保荐工作。D项，发行人应与保荐机构签订保荐协议，明确双方的权利义务和相关费用，并报证监会派出机构备案。

  • 第13题：

    （2015年9月）保荐机构及其保荐代表人自（ ）之日起承担相应的责任。

    A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件
    B.发审会审核通过
    C.签订保荐协议
    D.发行募集文件签署

    答案：A
    解析：
    《保荐办法》第六十四条：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

  • 第14题：

    保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐业务负责人应同时在证券发行募集文件上签字。()


    答案：错
    解析：
    保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字，保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字。本题说法错误。

  • 第15题：

    保荐人应当在签订保荐协议时指定一名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。( )


    答案：错
    解析：
    保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。

  • 第16题：

    保荐机构应当$签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定人。 （）


    答案：错
    解析：
    保荐机构应当在签订保荐协议时指定2名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。而不是指定1名。

  • 第17题：

    下列有关上市保荐和持续督导的表述中，错误的是()。

    A:保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告并说明原因
    B:保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
    C:保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
    D:为防止泄密，发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人

    答案：D
    解析：
    A项，保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告，说明原因并自发行人发布公告。B项，保荐机构应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。C项，保荐机构更换保荐代表人，应当通知发行人，并及时向证券交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。D项，保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时点。

  • 第18题：

    保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作。

    A.1
    B.2
    C.4
    D.3

    答案：B
    解析：
    保荐机构应当制定 2 名保荐代表人具体负责 1 家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。故本题选择 B 选项。

  • 第19题：

    保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第20题：

    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。

    • A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
    • B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
    • C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
    • D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。
    A

    保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

    B

    未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

    C

    保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

    D

    保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益


    正确答案： D
    解析： D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

  • 第22题：

    单选题
    保荐代表人被撤销保荐代表人资格的，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，（　　）。[2017年2月真题]
    A

    保荐机构更换保荐代表人后可不撤回

    B

    监管机关终止审查

    C

    监管机构不溯及既往

    D

    保荐机构应当撤回推荐


    正确答案： A
    解析：
    保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐；情节严重的，责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。

  • 第23题：

    单选题
    首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。
    A

    同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担

    B

    参与联合保荐的保荐机构不得超过2家

    C

    保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作

    D

    发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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