证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。（ ）

题目

证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。（ ）

相似考题

1.X公司的下列行为可能被助理人员认为X公司将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用( )。A．通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款B．委托控股股东及其他关联方进行投资活动C．为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票D．代控股股东及其他关联方偿还债务

2.证券公司在自营业务中，可以根据资产运作需要，购买本证券公司控股股东或者与本公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。（ ）

3.违背控股股东行为规范的是（ ）。A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

4.证券公司控股股东的行为规范有（ ）。A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

参考答案和解析
正确答案：×
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  • 第1题：

    上市公司不得以下列方式将资金直接或问接地提供给控股股东及其他关联方使用（ ）。
    Ⅰ.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用
    Ⅱ.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款
    Ⅲ.委托控股股东及其他关联方进行投资活动
    Ⅳ.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票
    Ⅴ.代控股股东及其他关联方偿还债务

    A：Ⅰ、Ⅱ
    B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》，上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：①有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；②通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；③委托控股股东及其他关联方进行投资活动；④为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；⑤代控股股东及其他关联方偿还债务；⑥中国证监会认定的其他方式。

  • 第2题：

    证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（　　）


    答案：错
    解析：
    子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；四是证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。故答案错误

  • 第3题：

    甲上市公司股东大会通过决议，拟通过下列方式将其资金直接提供给控股股东及其他关联方使用，其中符合规定的是( )。

    A、委托控股股东及其他关联方进行投资活动
    B、为关联方开具有真实交易背景的商业承兑汇票
    C、代控股股东及其他关联方偿还债务
    D、无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用

    答案：B
    解析：
    B
    根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》相关规定，上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：①有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；②通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；③委托控股股东及其他关联方进行投资活动；④为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；⑤代控股股东及其他关联方偿还债务；⑥中国证监会认定的其他方式。

  • 第4题：

    证券公司介绍其控股股东开户的，（　　）应当将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

    A.证券公司和期货公司
    B.证券公司或期货公司
    C.期货公司
    D.证券公司

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第5题：

    按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之问的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（）。
    ①证券公司持有股东的股权
    ②股东违规占用证券公司资产
    ③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
    ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
    ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②⑤
    D.③④⑤

    答案：C
    解析：
    考点：考查证券公司与股东之间关系的特别规定。证券公司的股东应当依法维护证券公司的独立性；不得开展业务竞争；证券公司不得持有股东的股权；证券公司不得向股东输送不当利益；股东不得违规占用公司资产。@##

  • 第6题：

    上市公司不得以下列哪些方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：（）

    • A、有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
    • B、通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；
    • C、委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
    • D、为控股股东及其他关联方开具商业承兑汇票；
    • E、代控股股东及其他关联方偿还债务；

    正确答案:A,C,D,E

  • 第7题：

    控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。

    • A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
    • B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
    • C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
    • D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（  ）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②⑤

    D

    ③④⑤


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（　　）。Ⅰ．有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用Ⅱ．通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款Ⅲ．委托控股股东及其他关联方进行投资活动Ⅳ．为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票Ⅴ．代控股股东及其他关联方偿还债务
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（2017年修订），上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：①有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；②通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；③委托控股股东及其他关联方进行投资活动；④为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；⑤代控股股东及其他关联方偿还债务；⑥中国证监会认定的其他方式。

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项正确的是（  ）。Ⅰ．证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益Ⅱ．证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员Ⅲ．证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动Ⅳ．证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    不定项题
    控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。
    A

    控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险

    B

    不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员

    C

    不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动

    D

    不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司治理准则》，下列关于对证券公司控股股东的约束内容的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    B

    证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

    C

    证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

    D

    证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严禁分开，集体经营、统一核算、连带承担责任和风险


    正确答案： A
    解析：
    A项，《证券公司治理准则》第二十条规定，证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。BC两项，第二十一条规定，证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。D项，第二十二条第一款规定，证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

  • 第13题：

    下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。

    A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
    B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
    C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
    D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

    答案：B
    解析：
    控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

  • 第14题：

    上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（　　）

    A.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；
    B.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款：
    C.委托控股股东及其他关联方进行投资活动；
    D.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
    E.代控股股东及他关联方偿还债务。

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第15题：

    证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（ ）将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

    A、证券公司的控股股东、实际控制人
    B、证券业协会
    C、证券公司
    D、期货公司

    答案：C
    解析：
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第16题：

    证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易，应当由（ ）将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

    A.证券公司的控股股东、实际控制人
    B.证券业协会
    C.证券公司
    D.期货公司

    答案：C
    解析：
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

  • 第17题：

    (2019年)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。

    A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
    B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
    C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
    D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

    答案：B
    解析：
    证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

  • 第18题：

    证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争


    正确答案:错误

  • 第19题：

    发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得有同业竞争或关联交易。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    判断题
    证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

    B

    证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

    C

    证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

    D

    证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是(  )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司；重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    B

    证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

    C

    证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

    D

    证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争


    正确答案： C,B
    解析：
    B项，证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

  • 第24题：

    单选题
    关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（  ）。
    A

    控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争

    B

    控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争

    C

    控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为

    D

    证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益


    正确答案： A
    解析：

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