在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已 设立的股份有限公司的资产评估历史进行（ ）。A．尽职调查B．评估立项C．确认所有者的财产和权益D．部分资产评估

题目

在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已 设立的股份有限公司的资产评估历史进行（ ）。

A．尽职调查

B．评估立项

C．确认所有者的财产和权益

D．部分资产评估

相似考题

1.证券公司是指（ ）。A．依照《公司法》设立的经营证券业务的有限责任公司B．依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司C．依照《证券法))设立的经营证券业务的股份有限公司D．依照((公司法》和《证券法))设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司

2.公司法规定,股份有限公司向社会公开发行股票,必须与依法设立的证券经营机构签订承销协议,由证券经营机构承销。()此题为判断题(对，错)。

3.证券公司的主要业务有( )．A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务

4.根据证券法的相关规定下列说法不正确的是：A．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东B．证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理C．依据证券法的规定，禁止融资融券交易D．向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的，应当由承销团承销

参考答案和解析
正确答案：A
更多“在证券承销业务中,应注意依据历史上不同的文件规定,对于已 设立的股份有限公司的资产评 ”相关问题

  • 第1题：

    在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行( )。

    A．评估立项

    B．尽职调查

    C．部分资产评估

    D．确认所有者的财产和权益


    正确答案：B
    【解析】答案为B。对股份改组资产评估相关内容的考查。在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行尽职调查。

  • 第2题：

    依据《证券法》规定，某证券公司的注册资本至少为5亿元，则该证券公司可能从事下列哪个选项中的业务?（ ）

    A．证券经纪、证券投资咨询和证券承销与保荐业务

    B．证券投资咨询、证券资产管理和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    C．证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

    D．证券自营、证券资产管理和证券承销与保荐


    正确答案：D
    《证券法》第125条、l27条。

  • 第3题：

    以下哪项不属于证券公司的从业人员特定禁止行为()。

    A:违规向客户提供资金或有价证券
    B:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    C:在经纪业务中接受客户的部分资产委托
    D:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

    答案：C
    解析：
    证券公司的从业人员特定禁止行为：(1)代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。(2)违规向客户提供资金或有价证券。(3)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。(4)在经纪业务中接受客户的全权委托。(5)对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第4题：

    证券公司的主要业务有()。

    A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
    C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

    答案：A
    解析：
    B项中的资信评级不是证券公司的业务；C项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

  • 第5题：

    证券公司的主要业务包括（ ）。
    ①证券承销业务；
    ②证券自营业务；
    ③证券资产管理业务；
    ④证券投资咨询业务。?

    A：①②
    B：①②③
    C：②③④
    D：①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司的主要业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务，融资融券业务，证券公司中间介绍业务，私募投资基金业务和另类投资业务等。

  • 第6题：

    证券公司的主要业务包括（ ）。
    Ⅰ.证券承销与保荐业务
    Ⅱ.证券自营业务
    Ⅲ.证券资产管理业务
    Ⅳ.证券监管业务

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍（IB）业务及直接投资业务。可见本题Ⅳ.证券监管业务不属于证券公司的主要业务，故选A。

  • 第7题：

    证券公司的主要业务有（）

    • A、承销，经纪，自营
    • B、审计验资，资产管理
    • C、承销，经纪，投资咨询
    • D、承销，经纪，自营，投资咨询，资产管理及其他业务

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司的主要业务包括（）

    • A、证券自营业务
    • B、证券经纪业务
    • C、证券承销业务
    • D、资产管理业务
    • E、其他业务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    根据证券法的相关规定下列说法不正确的是（）

    • A、收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
    • B、证券公司必须将其证券经纪业务、证券营销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理
    • C、依据证券法的规定，禁止融资融券交易
    • D、向社会公开发行的证券票面总值超过5000万元人民币的，应当由承销团承销

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（  ）。Ⅰ.专门委员会Ⅱ.薪酬与提名委员会Ⅲ.审计委员会Ⅳ.风险控制委员会
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构经营（　　）等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。
    A

    证券自营

    B

    证券承销与保荐

    C

    证券资产管理

    D

    证券投资咨询


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司分支机构监管规定》第十五条第二款规定，分支机构经营证券自营业务、证券承销与保荐业务及证券资产管理等业务的，应当符合相关业务集中运营、集中操作的规定。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司分类监管规定》，不属于证券公司市场竞争力的主要评价依据的是（　　）。
    A

    经纪业务

    B

    投行业务

    C

    承销与保荐业务

    D

    资产管理业务


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第六条规定，证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。

  • 第13题：

    证券公司的从业人员特定禁止行为（ ）。

    A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

    B．违规向客户提供资金或有价证券

    C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

    D．在经纪业务中不接受客户的全权委托


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    《证券法》规定的证券公司专属业务不包括()。

    A.证券经纪

    B.证券承销与保荐

    C.证券资产管理

    D.证券融资融券


    答案：D

  • 第15题：

    以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。

    A:代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
    B:违规向客户提供资金或有价证券
    C:侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    D:在经纪业务中不接受客户的全权委托

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。②违规向客户提供资金或有价证券。③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。④在经纪业务中接受客户的全权委托。⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。故选A、B、C。

  • 第16题：

    证券公司的主要业务包括()。

    A:证券投资咨询业务
    B:证券资产管理业务
    C:证券承销和保荐业务
    D:担保业务

    答案：A,B,C
    解析：
    按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司的主要业务包括：证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销和保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务及其他证券业务。

  • 第17题：

    (2019年)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。
    Ⅰ.战略发展委员会
    Ⅱ.薪酬与提名委员会
    Ⅲ.审计委员会
    Ⅳ.风险控制委员会

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

  • 第18题：

    我国证券公司的主要业务包括（）。 Ⅰ.担保业务 Ⅱ.证券承销与保荐业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券投资咨询业务

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券公司的从业人员特定禁止行为有（）。

    • A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
    • B、违规向客户提供资金或有价证券
    • C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
    • D、在经纪业务中不接受客户的全权委托

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    包销属于证券公司的（）

    • A、证券承销业务
    • B、证券经纪业务
    • C、证券自营业务
    • D、资产管理业务

    正确答案:A

  • 第21题：

    在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行（）。

    • A、尽职调查
    • B、评估立项
    • C、确认所有者的财产和权益
    • D、部分资产评估

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    根据法律法规的规定，下列说法错误的是（　　）。
    A

    以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十

    B

    发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件

    C

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

    D

    开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券


    正确答案： C
    解析：
    根据《公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

  • 第23题：

    单选题
    包销属于证券公司的（）
    A

    证券承销业务

    B

    证券经纪业务

    C

    证券自营业务

    D

    资产管理业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    根据《证券公司分类监管规定》，证券公司市场竞争力评价依据主要包括（　　）。
    A

    证券公司经纪业务

    B

    承销与保荐业务

    C

    资产管理业务

    D

    综合实力与创新能力


    正确答案： D,B
    解析：
    《证券公司分类监管规定》第六条规定，证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、投行业务、资产管理业务、综合实力、创新能力等方面的情况进行评价。

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