如果中介机构能够证明自己已经以其行业的业务标准和道德规范，以应有的勤勉和注意对发行人及有关文件进行了审查，仍无法发现欺诈行为，自己也是欺诈的受害者，则可以免责。

题目

如果中介机构能够证明自己已经以其行业的业务标准和道德规范，以应有的勤勉和注意对发行人及有关文件进行了审查，仍无法发现欺诈行为，自己也是欺诈的受害者，则可以免责。

相似考题

1.银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事，品行正直，恪守()。A、专业胜任B、守法合规C、诚实守信D、勤勉尽职

2.《25项安全生产行业标准》中安全培训机构基本条件规定:对外承揽安全生产培训业务,从事安全生产培训活动具有独立法人资格或能够独立承担法律责任的企事业单位和社会中介机构是安全培训机构。( )此题为判断题(对，错)。

3.提供公共服务并且直接关系公共利益的职业、行业，对其应具备的信誉、条件或者技能等资格、资质等事项，如果行业组织或者中介机构能够自律管理的，则可以不设行政许可。( )

4.律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对企业出具文件内容的真实性、准确性和完整性进行审查和和验证。（ ）

参考答案和解析
正确答案：√
更多“如果中介机构能够证明自己已经以其行业的业务标准和道德规范,以应有的勤勉和注意对发 ”相关问题

  • 第1题：

    勤勉尽责要求保险经纪从业人员在业务活动中以( )利益为上。

    A．保险公司

    B．保险行业协会

    C．保险中介机构

    D．客户


    参考答案：D

  • 第2题：

    银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事，品行正直，恪守（ ）的原则。

    A.守法合规
    B.诚实信用
    C.专业胜任
    D.勤勉尽职

    答案：B
    解析：
    诚实信用准则要求银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事，品行正直，恪守诚实信用的原则。

  • 第3题：

    下列业务中，不属于托收行责任的是（）

    • A、按委托人指示办事
    • B、对邮寄单据遗失负责
    • C、按业务常规选择代收行
    • D、以应有的勤勉和谨慎处理业务

    正确答案:B

  • 第4题：

    施工员应具有的良好的职业道德应包括（）

    • A、热爱本职工作，爱岗敬业
    • B、遵纪守法，模范地遵守建设职业道德规范
    • C、执行有关工程建设的法律、法规
    • D、能够履行自己的义务和职责，保证工程质量
    • E、努力学习专业技术知识，不断提高业务水平和能力

    正确答案:A,B,C,E

  • 第5题：

    对中介机构出具的资质证明、意见书等，应如何处理？（）

    • A、要对出具机构的资质和信誉状况进行审查
    • B、要对其出具的内容根据实际情况进行审核
    • C、严禁以中介机构出具的相关文件代替内部审查
    • D、严禁以中介机构出具的相关文件代替内部调查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    诚实信用准则要求银行业从业人员应当（），恪守诚实信用。

    • A、守法合规
    • B、以高标准职业道德规范行事
    • C、品行正直
    • D、勤勉尽职

    正确答案:B,C

  • 第7题：

    填空题
    银行业金融机构贷款业务和（）业务应严格分离，不得以其作为审批和发放贷款的前提条件。

    正确答案： 存款
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列业务中，不属于托收行责任的是（）
    A

    按委托人指示办事

    B

    对邮寄单据遗失负责

    C

    按业务常规选择代收行

    D

    以应有的勤勉和谨慎处理业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    注册会计师应当保持应有的关注，遵守执业准则和职业道德规范的要求，勤勉尽责，认真、全面、及时地完成工作任务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    会计师事务所应当制定有关客户关系和具体业务接受与保持的政策和程序，以合理保证( )，才能接受或保持客户关系和具体业务。
    A

    具有执行业务必要的素质和专业胜任能力

    B

    能够遵守职业道德规范

    C

    已考虑客户的诚信，没有信息表明客户缺乏诚信

    D

    客户以前是否委托其他会计师事务所

    E

    具有执行业务的时间和资源


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    在承接业务时，如果会计师事务所的收费报价过低，可能导致难以按照执业准则和职业道德规范的要求执行业务，从而对（）产生不利影响。
    A

    独立性

    B

    保密

    C

    专业胜任能力和应有的关注

    D

    良好的职业行为


    正确答案： B
    解析： 在承接业务时，如果收费报价过低，可能导致难以按照执业准则和相关职业道德要求执行业务，从而对专业胜任能力和应有的关注原则产生不利影响。

  • 第12题：

    多选题
    对中介机构出具的资质证明、意见书等，应如何处理？（）
    A

    要对出具机构的资质和信誉状况进行审查

    B

    要对其出具的内容根据实际情况进行审核

    C

    严禁以中介机构出具的相关文件代替内部审查

    D

    严禁以中介机构出具的相关文件代替内部调查


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则有()。

    A:勤勉尽责原则
    B:公平对待已有客户和潜在客户原则
    C:信托责任原则
    D:独立性和客观性原则

    答案：B,C,D
    解析：
    根据各国投资联合会1998年通过的《国际伦理纲领、职业行为标准》可知B、C、D项正确。

  • 第14题：

    相关中介机构在开展私募基金服务业务时，应当对私募行业法律法规和《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的内涵有充分理解和正确认识，即（）。 Ⅰ．私募基金中介服务机构应当遵守相关业务的法律法规和自律规则，秉承职业操守和专业行为规范，恪尽勤勉尽责的社会责任，为私募基金管理人提供合规、独立、客观、专业、公正的私募基金中介服务 Ⅱ．私募基金服务机构与私募基金管理人之间的业务合作，应注意各类主体的法律关系、职责范围和法律风险 Ⅲ．私募基金行业是我国财富管理行业的新生力量，健康发展离不开专业服务机构的支持 Ⅳ．私募基金服务机构与私募基金管理人之间的业务合作，应注意各类主体的级别关系、职责范围和道德风险

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第15题：

    保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    勤勉尽责要求保险经纪从业人员在业务活动中以（）利益为上。

    • A、保险公司
    • B、保险行业协会
    • C、保险中介机构
    • D、客户

    正确答案:D

  • 第17题：

    银行业金融机构贷款业务和（）业务应严格分离，不得以其作为审批和发放贷款的前提条件。


    正确答案:存款

  • 第18题：

    注册会计师应当保持应有的关注，遵守执业准则和职业道德规范的要求，勤勉尽责，认真、全面、及时地完成工作任务。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事，品行正直，恪守（  ）的准则。
    A

    守法合规

    B

    诚实信用

    C

    专业胜任

    D

    勤勉尽职


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    诚实信用准则要求银行业从业人员应当（），恪守诚实信用。
    A

    守法合规

    B

    以高标准职业道德规范行事

    C

    品行正直

    D

    勤勉尽职


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    勤勉尽责要求保险经纪从业人员在业务活动中以（）利益为上。
    A

    保险公司

    B

    保险行业协会

    C

    保险中介机构

    D

    客户


    正确答案： A
    解析： 勤勉尽责是对保险经纪从业人员工作态度的基本要求，它要求保险经纪从业人员在业务活动中以客户利益为上，勤奋工作、尽职尽责。

  • 第23题：

    单选题
    银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事，品行正直，恪守（）。
    A

    专业胜任

    B

    守法合规

    C

    诚实守信

    D

    勤勉尽职


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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