主承销商在股票承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围包括：（ ）。A．发行人B．市场C．投资者状况D．产业政策

题目

主承销商在股票承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围包括：（ ）。

A．发行人

B．市场

C．投资者状况

D．产业政策

相似考题

1.主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括（ ）。A．发行人B．市场C．投资者状况D．产业政策

2.尽职调查是保荐人(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐人(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。（ ）

3.首次公开发行股票的信息披露文件，不包括( )。A．招股说明书及其附录和备查文件B．发行公告C．招股说明书摘要D．承销商尽职调查报告

4.由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是( )。A．全额包销B．尽力推销C．余额包销D．混合推销

更多“主承销商在股票承销股票前,应当进行尽职调查,调查范围包括:( )。A.发行人B.市场C.投资 ”相关问题

  • 第1题：

    主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括( )。（1分）

    A．发行人

    B．市场

    C．投资者状况

    D．产业政策


    正确答案：ABC
    96. ABC【解析】产业政策属于风险揭露的内容，不属于尽职调查的内容。

  • 第2题：

    外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（ ）开始起草招股说明书草案。

    A．会计师

    B．主承销商

    C．律师

    D．国际协调人


    正确答案：B

  • 第3题：

    发行人在股票首次上市前应当与主承销商签订股票上市协议。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    主承销商在股票承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围不包括（ ）。

    A．发行人

    B．市场

    C．投资者状况

    D．产业政策


    正确答案：D
    主承销商调查范围主要针对市场发行情况，而非产业政策。

  • 第5题：

    尽职调查是（ ）的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。

    A．保荐机构透彻了解发行人各方面情况

    B．保荐机构设计发行方案

    C．保荐机构成功销售股票

    D．明确保荐机构责任范围


    正确答案：ABCD
    尽职调查是保荐机构(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐机构(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。

  • 第6题：

    在外资股募股截止时，（ ）确定股票发行价格。 A．发行人 B．主承销商 C．发行人和主承销商 D．主承销商和全球协调人


    正确答案：D
    考点：熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。见教材第十章第六节，P403。

  • 第7题：

    尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（ ）进行核查，验证等专业调查。

    A．公正性、公允性、完整性

    B．公正性、准确性、完整性

    C．真实性、完整性、准确性

    D．公允性、准确性、真实性


    正确答案：C

  • 第8题：

    股票承销前的尽职调查主要由()承担。

    A:会计师事务所
    B:证券监督机构
    C:证券交易所
    D:主承销商

    答案：D
    解析：
    尽职调查是保荐机构（主承销商）透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐机构（主承销商）责任范围的基础和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构（主承销商）对上市公司的尽职调查贯穿始终。

  • 第9题：

    主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括()。

    A:发行人
    B:市场
    C:投资者状况
    D:产业政策

    答案：A,B,C
    解析：
    产业政策属于风险揭露的内容，不属于尽职调查的内容。

  • 第10题：

    外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（ ）开始起草招股说明 书草案。
    A.会计师 B.主承销商
    C.律师 D.国际协调人


    答案：B
    解析：
    答案为B。外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，在 律师的协助下，主承销商开始起草招股说明书草案，该草案经过多次讨论和修改后初步确 定。在此阶段，作为招股说明书附件的有关专业性结论已经完成。

  • 第11题：

    主承销商尽职调查的意义，具体包括（）。

    • A、减轻投资者与发行人之间的信息不对
    • B、促进债务融资工具市场合理定价，降低市场运行成本
    • C、挖掘发行人投资亮点
    • D、减小主承销商面临的监管风险、承销风险和声誉风险
    • E、为其他中介机构的尽职调查提供总体方向性指引和全局性参考

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第12题：

    多选题
    主承销商尽职调查的意义，具体包括（）。
    A

    减轻投资者与发行人之间的信息不对

    B

    促进债务融资工具市场合理定价，降低市场运行成本

    C

    挖掘发行人投资亮点

    D

    减小主承销商面临的监管风险、承销风险和声誉风险

    E

    为其他中介机构的尽职调查提供总体方向性指引和全局性参考


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    股票承销前的尽职调查主要由( )承担。

    A．会计师事务所

    B．证券监督机构

    C．证券交易所

    D．主承销商


    正确答案：D
    23.D【解析】尽职调查是保荐人（主承销商）透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐人（主承销商）责任范围的基础和前提，对保荐人（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐人（主承销商）对上市公司的尽职调查贯穿始终。

  • 第14题：

    为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登投资风险特别公告，充分揭示（ ）风险。 A．一级市场 B．二级市场 C．股票发行失败 D．企业亏损


    正确答案：A
    熟悉路演、申购、初步询价和发行期间披露的各类公告的基本内容。见教材第六章第三节，17221。

  • 第15题：

    尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（ ）进行核查、验证等专业调查。

    A．公正性、公允性、完整性

    B．公正性、准确性、完整性

    C．真实性、完整性、准确性

    D．公允性、准确性、真实性


    正确答案：C
    真实性、完整性、准确性是尽职调查的原则。

  • 第16题：

    主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（ ）。

    A．承销调查

    B．发行调查

    C．合规调查

    D．尽职调查


    正确答案：D
    考查尽职调查的定义。

  • 第17题：

    在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及（ ）。

    A．主承销商

    B．国际协调人

    C．律师

    D．估值师


    正确答案：ABCD
    尽职调查参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。

  • 第18题：

    承销说明书应包括下列内容（ ）。

    A．承销商和发行人名称

    B．承销方式

    C．承销股票的数量

    D．承销股票的发行价格


    正确答案：ABCD
    承销说明书应包括以下内容：(1)承销商和发行人名称；(2)承销方式；(3)承销股票的种类、数量、金额及发行价格；(4)承销团各成员的承销份额；(5)承销期及起止日期；(6)承销费用及计算、支付方式；(7)承销团各成员的对外投资情况及持有发行人股份的情况；(8)中国证监会及中国证券业协会所要求的其他事项。

  • 第19题：

    某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（　　）

    A.发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票
    B.战略投资者获配股票的总量为1．1亿股
    C.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1．75亿股
    D.本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股

    答案：B
    解析：
    A、B，《关于战略配售有关问题的通知》(发行监管函[2007]92号)规定：发行人及其主承销商向战略投资者配售股票，战略投资者应不超过20名，战略投资者配售股票的总量不超过本次公开发行股票数量的30％。
    根据最新的《发行承销办法》，(1)首发后总股本44亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；(2)首发后总股本>4亿股的：网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。
    安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例。
    本题假如向战略投资者配售1．5亿股，则扣除1．5亿股后为3．5亿股，适用首发后总股本44亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；则最低为3．5×60％=2．1亿股。(是3．5乘还是用5乘 )

  • 第20题：

    尽职调查是()的基础和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。

    A:保荐机构透彻了解发行人各方面情况
    B:保荐机构设计发行方案
    C:保荐机构成功销售股票
    D:明确保荐机构责任范围

    答案：A,B,C,D
    解析：
    尽职调查是保荐机构（主承销商）透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐机构（主承销商）责任范围的基础和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。

  • 第21题：

    主承销商在股票承销前，应当进行尽职调査，调査范围包括（ )。
    A.发行人 B.市场 C.投资者状况 D.产业政策


    答案：A,B,C
    解析：
    产业政策属于风险揭露的内容，不属于尽职调查的内容。

  • 第22题：

    以下（ ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

    A.自销
    B.全额包销
    C.余额包销
    D.代销

    答案：D
    解析：
    代销的定义，指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

  • 第23题：

    尽职调查是指中介机构在股票承销时，承销商对股票发行人的有关情况及有关文件的真实性和准确性、完整性进行的审查、验证等的专业调查


    正确答案:错误

  • 第24题：

    判断题
    尽职调查是指中介机构在股票承销时，承销商对股票发行人的有关情况及有关文件的真实性和准确性、完整性进行的审查、验证等的专业调查
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

相关内容