境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（ ）。A．《经营外资股业务资格申请表》B．《经营金融业务许可证》（副本）C．经核准的公司章程D．《经营外汇业务许可证》（副本）E．最近2年承销情况介绍

题目

境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（ ）。

A．《经营外资股业务资格申请表》

B．《经营金融业务许可证》（副本）

C．经核准的公司章程

D．《经营外汇业务许可证》（副本）

E．最近2年承销情况介绍

相似考题

1.发行境内上市外资股的公司，只能委托境内证券经营机构作为主承销商。（ ）

2.境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件？( )（1分）A．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权B．证券专营机构净资产不少于1．5亿人民币C．具有参与外资股承销的经历D．已经取得主承销商资格、具有10名以上有证券承销经验的专业人员

3.境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有( )。A．《经营外资股业务资格申请表》B．最近2年承销情况介绍C．《经营金融业务许可证》（副本）D．经注册会计师审计的前2年的财务报告

4.截至2007年1月31日，68家境外证券经营机构取得外资股业务资格。（ ）

更多“境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时,应报送的文件有( )。A.《经营外资股业务 ”相关问题

  • 第1题：

    境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得( )。

    A．交易所的会员资格证明

    B．外汇经营许可证

    C．中国证券业协会的批准文件

    D．经营外资股业务资格证书


    正确答案：B
    [答案] B
    [解析] 境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。

  • 第2题：

    准确地说，( )是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

    A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》

    B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》

    C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

    D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》


    正确答案：B
    20.B【解析】准确地说，机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

  • 第3题：

    （ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

    A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

    B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

    C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

    D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件


    正确答案：C

  • 第4题：

    发行境内上市外资股聘请的主承销商应当是境外的证券经营机构。（ ）


    正确答案：×
    公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一，可以聘请国外证券公司担任国际协调人。

  • 第5题：

    境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备以下哪些条件？（ ）

    A．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

    B．证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币

    C．具有参与外资股承销的经历

    D．已经取得主承销商资格、具有10名以上有证券承销经验的专业人员


    正确答案：ABCD
    掌握境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时应具备条件，题干中四个选项均符合要求。

  • 第6题：

    境内证券经营机构要取得8股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（ ）。

    A．经营外资股业务资格证书

    B．外汇经营许可证

    C．席位申请表

    D．经营证书


    正确答案：B

  • 第7题：

    证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起1年有效。


    正确答案：×

  • 第8题：

    截至2007年1月31日，（ ）家境外证券经营机构取得外资股业务资格。

    A．52

    B．68

    C．76

    D．90


    正确答案：B

  • 第9题：

    境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（ ）。

    A．经营外资股业务资格证书

    B．外汇经营许可证

    C．席位申请表

    D．中国证监会的批准


    正确答案：B
    境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证

  • 第10题：

    准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。

    A:机构批设机关颁发的《企业法人营业执照（副本）》
    B:机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》
    C:机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
    D:国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

    答案：B
    解析：
    准确地说，机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》是申请自营业务资格的证券经营机构应向中国证监会报送的文件。

  • 第11题：

    境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有()。

    A:《经营外资股业务资格申请表》
    B:《经营金融业务许可证》（副本）
    C:经核准的公司章程
    D:《经营外汇业务许可证》（副本）

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四项均为要报送的文件。

  • 第12题：

    首先要取得（ ）颁发的经营外资股业务资格证书，境外证券经营机构才能取得 B股席位。


    A.中国证监会 B.交易所

    C.国家外汇管理局 D.国务院


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁 发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经 营外资股业务资格证书。

  • 第13题：

    我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近( )年经营证券业务的情况说明．

    A.1

    B．2

    C．3

    D．5


    正确答案：B
    37.B【解析】此题考查内地证券经营机构申请B股业务资格，应当报送最近2年经营证券业务的情况说明。

  • 第14题：

    境外证券经营机构要取得8股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的（ ）作为主承销商或者主承销商之一。 A．境外证券经营机构 B．境内证券经营机构 C．境外证券承销商 D．境内证券承销商


    正确答案：B

  • 第16题：

    境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（ ）。

    A．《经营外资股业务资格申请表》

    B．《经营金融业务许可证》(副本)

    C．经核准的公司章程

    D．《经营外汇业务许可证》(副本)


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    境外证券经营机构取得B股席位必须获得的经营外资股业务资格证书的颁发机构是（ ）。

    A．中国证监会

    B．国家外汇管理局

    C．中国人民银行

    D．证券交易所


    正确答案：A

  • 第18题：

    境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时应当报送的文件之一是最近（ ）年承销情况介绍。

    A．2

    B．3

    C．4

    D．5


    正确答案：A

  • 第19题：

    境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（ ）。

    A．《经营外资股业务资格申请表》

    B．最近2年承销情况介绍

    C．《经营金融业务许可证》（副本）

    D．公司章程

    E．经注册会计师审计的前2年的财务报告


    正确答案：ABDE

  • 第20题：

    境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的 （ ）。

    A．外汇经营许可证

    B．证券业从业资格证书

    C．经营外资股业务资格证书

    D．席位证明


    正确答案：C
    境内机构是要取得外汇经营许可证

  • 第21题：

    境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具有参与外资股承销的经历。（ ）


    正确答案：√
    境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具有参与外资股承销的经历。

  • 第22题：

    境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，应具备的条件是()。

    A:证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币
    B:具有10名以上有证券承销经验的专业人员
    C:具有参与外资股承销的经历
    D:具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

    答案：C
    解析：
    境内证券经营机构拟担任外资股主承销商或者境内事务协调人时，除应具备外资股承销商的条件外，还应当具备以下条件：①证券专营机构具有不少于12000万元人民币的净资产。②依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资格。③具有20名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融业务，会计业务和相关法律的专业人员至少各2名。④具有参与外资股承销的经历等。⑤证监会要求的其他条件。

  • 第23题：

    证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起()。

    A:1年
    B:18个月
    C:2年
    D:30个月

    答案：A
    解析：
    证券经营机构外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起1年。

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