投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。 （ ）

题目

投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。 （ ）

相似考题

1.上市公司收购中,下列属于兔于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有()。A、甲投资者已经持有上市公司35%的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持公司1%的股份B、乙投资者已经持有上市公司40%的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持公司1%的股份C、丙投资者在上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响公司的上市地位D、丁投资者因继承导致在上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

2.外国投资者对上市公司战略投资的，投资者可以进行证券买卖的情形有( )。A．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售B．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售C．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售D．投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让

3.在《上市公司收赂管理办法》相关条款中，关于一致行动人的规定包括（ ）。A．投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B．一致行动人应当分别计算其所持有的股份C．投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份D．投资者计算其所持有的股份，包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人名下的股份

4.在战略投资的管理中，投资者不得进行证券买卖(B股除外)的情形包括( )等。A．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售B．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份C．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

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  • 第1题：

    第 99 题 除以下（　　）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

    A．投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售

    B．投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份

    C．投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售

    D．投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售


    正确答案：ABCD
    本题考查外国投资者进行证券买卖的限制性规定。

  • 第2题：

    在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司中拥有的权益包括（ ）。 A．登记在其名下所持有的股份 B．虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份 C．投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算 D．其他情形


    正确答案：ABC
    熟悉上市公司收购的权益披露的有关规定。见教材第十一章第二节，P415。

  • 第3题：

    投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持\有的股份。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    在收购上市公司时，以下哪些属于可以向中国证监会申请以简易程序免于发出要约收购方式增持股份的情形？（）
    Ⅰ．经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30％
    Ⅱ．在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2％
    Ⅲ．在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
    Ⅳ．因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
    Ⅴ．因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ、Ⅳ两项，《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第63条第1款规定，有下列情形之一的，投资者可以向中国证监会提出免于发出要约的申请，中国证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的，相关投资者可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续；中国证监会不同意其申请的，相关投资者应当按照本办法第61条的规定办理：①经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30％；②因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％；③中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。根据第63条第2款规定，Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ三项属于可以免于提交豁免申请，直接申请办理股份转让和过户登记手续的情形。

  • 第5题：

    投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份。()


    答案：对
    解析：
    投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份。本题说法正确。

  • 第6题：

    除以下（ ）情形外，外国投资者不得进行证券买卖(B股除外)。

    A:投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
    B:投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
    C:投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
    D:投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查外国投资者进行证券买卖的限制性规定。

  • 第7题：

    上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份的，应当对收购人的主体资格、诚信情况及收购意图进行调查，并在其权益变动报告书中披露有关调查情况。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    进行上市公司收购的投资者在计算其在上市公司中拥有的权益时只需要登记计算其本人拥有的权益即可。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司中拥有的权益包括（）。

    • A、登记在其名下所持有的股份
    • B、虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份
    • C、投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算
    • D、其他情形

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    单选题
    根据《上市公司收购管理办法》，以下投资者不可以免于发出要约的情形是（　　）。
    A

    因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

    B

    因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

    C

    上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺2年内不转让其在该公司中所拥有的权益

    D

    经国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%


    正确答案： B
    解析：
    ABD三项，《上市公司收购管理办法》（2020年修订）第63条第1款规定，有下列情形之一的，投资者可以免于发出要约：经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%；因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%；因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%。C项，第62条规定，有下列情形之一的，收购人可以免于以要约方式增持股份：上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益。

  • 第12题：

    单选题
    以下属于可以免予提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形的有()。 I 因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% II 因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，且标的股份的表决权在协议期间未发生转移 III 转让是在同一实际控制人控制的不同主体之间进行，未导致上市公司的实际控制人发生变化 IV 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% V 因上市公司向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
    A

    I、II、III

    B

    I、II、IV

    C

    II、III、IV

    D

    III、V

    E

    I、II、V


    正确答案： E
    解析： III项，属于免予以要约收购方式增持股份的情形；V项，属于适用简易程序免予发出要约收购方式增持股份的情形。 有下列情形之一的，相关投资者可以免予按照前款规定提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续：（1）经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免予发出要约；（2）在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份；[注]增持的不超过2%股份的锁定期为增持行为完成之日起6个月。（3）在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位；（4）证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案；（5）因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%；（6）因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移；（7）因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%。

  • 第13题：

    第 133 题 投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下所持有的股份。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下所持有的股份及虽未登记在其名下但该投资者可实际支配表决权的股份。

  • 第14题：

    投资者在一个上市公司中拥有的权益，只。包括登记在其名下所持有的股份。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    根据《上市公司收购管理办法》相关条款，投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人名下的股份。（ ）


    正确答案：B
    考点：熟悉上市公司收购的权益披露的有关规定见教材第十一章第二节，P415。

  • 第16题：

    关于在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司 中拥有的权益说法，正确的有（ ）。
    A.登记在其名下所持有的股份
    B.虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份
    C.投资者及其-致行动人在?个h市公司中拥有的权益应当合并计算
    D.其他情形


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下所 持有的股份及虽未登记在其名下但该投资者可实际支配表决权的股份。投资者及其一致行 动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。

  • 第17题：

    在《上市公司收购管理办法》相关条款中，关于一致行动人的规定包括（ ）。
    A.投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算
    B. —致行动人应当分别计算其所持有的股份
    C.投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动 人名下的股份
    D.投资者计算其所持有的股份，包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人 名下的股份


    答案：A,C
    解析：
    答案为AC。B选项应改为：一致行动人应当合并计算其所持有的股份。D 选项应改为：投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在 其一致行动人名下的股份。

  • 第18题：

    投资者在一个上市公司中拥有的权益，只包括登记在其名下的股份，不包括未登记在其名下但其可实际支配表决权的股份。（）


    答案：错
    解析：
    《上市公司收购管理办法》第十二条规定，投资者在一个上市公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份。投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。

  • 第19题：

    投资者在公众公司中拥有的权益包括（）。

    • A、直接持股
    • B、间接持股
    • C、无实际表决权的股份
    • D、一致行动人持有的股份

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    上市公司董事、监事和高级管理人员所持本*公司股份，是指登记在其及直系亲属名下的所有本*公司股份。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    关于投资者在公众公司中拥有的权益计算，下列说法正确的是（）。

    • A、投资者在公众公司中拥有的权益，仅包括登记在其名下的股份
    • B、投资者在公众公司中拥有的权益，仅包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份
    • C、投资者在公众公司中拥有的权益，包括登记在其名下的股份和虽未登记在其名下但该投资者可以实际支配表决权的股份，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有的权益应当合并计算
    • D、投资者在公众公司中拥有的权益，无须计算一致行动人在公众公司中拥有的权益

    正确答案:C

  • 第22题：

    多选题
    上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。
    A

    甲投资者已经持有A上市公司35%的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1%的股份

    B

    乙投资者已经持有B上市公司40%的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持B公司1%的股份

    C

    丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响C公司的上市地位

    D

    丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%


    正确答案： D,C
    解析： 本题考核免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项。根据规定，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的事项包括：在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份，选项A的情形不符合该规定，选项B的情形由于是在第三年增持，超过了12个月，因此适用直接办理股份转让和过户的情况；在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位，选项C丙的增持已经影响了C的上市地位，因此不能适用直接办理股份转让和过户的规定。

  • 第23题：

    多选题
    收购人收购上市公司的，根据有关规定，下列各项中，可免于提出豁免申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的有(    )。
    A

    经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约

    B

    在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

    C

    因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

    D

    因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%


    正确答案： A,B,C,D
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    上市公司收购中，下列属于收购人可以免于发出要约的情形有（　　）。
    A

    甲投资者已经持有A上市公司35%的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1%的股份

    B

    乙投资者已经持有B上市公司40%的股份，依法持有的事实发生起第3年，乙增持B公司1%的股份

    C

    丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响C公司的上市地位

    D

    丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%


    正确答案： C,B
    解析：
    根据规定，有下列情形之一的，投资者可以免于发出要约：①经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%；②因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%；③经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约；④在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份（AB两项）；⑤在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位（C项）；⑥证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%，没有实际控制该公司的行为或者意图，并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案；⑦因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%（D项）；⑧因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移；⑨因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%；⑩中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。

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