证券公司从事短期‘融资券主承销业务。设有专门负责融资券承销 业务的部，拥有（ ）名熟悉相关业务规则的专业人员所组成的债券 承销队伍，其中，具有3年以上债务融资工作经验的主要业务人员不少于 承销队伍人员数量的（ ）。A．至少10，30%B．至少15，30%C．至少10，50%D．至少15，50%

题目

证券公司从事短期‘融资券主承销业务。设有专门负责融资券承销 业务的部，拥有（ ）名熟悉相关业务规则的专业人员所组成的债券 承销队伍，其中，具有3年以上债务融资工作经验的主要业务人员不少于 承销队伍人员数量的（ ）。

A．至少10，30%

B．至少15，30%

C．至少10，50%

D．至少15，50%

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1.企业发行短期融资券，无权自主选择主承销商，应当有证监会指定。（ ）

2.证券公司从事短期融资券主承销业务，净资本规模不低于（ ）亿元人民币；净资本利润率不低于（ ）。A．10；5%B．20；5%C．20；8%D．10；8%

3.关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（　　）。 Ⅰ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％ Ⅱ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％ Ⅲ．短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ．拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 A.Ⅰ．Ⅲ B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

4.企业发行短期融资券，无权自主选择主承销商，应当由证监会指定。（ ）

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  • 第1题：

    企业短期融资券承销团中，承销商的种类可以分为()。

    A:主承销商
    B:副主承销商
    C:分销商
    D:联席主承销商

    答案：A,B,C,D
    解析：
    企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商，需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动；承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。

  • 第2题：

    主承销商承销短期融资券业务收取的费用不包括（）。

    • A、牵头费
    • B、承销费
    • C、代理费
    • D、销售佣金

    正确答案:C

  • 第3题：

    短期融资券承销业务按承销方式划分，不包括（）。

    • A、全额包销
    • B、余额包销
    • C、代销和其他方式
    • D、主承销

    正确答案:D

  • 第4题：

    工商银行作为短期融资券主承销商，以（）方式承销的，在承销协议所规定的承销期开始前，应按承销协议规定价格，全额认购该短期融资券。

    • A、全额包销
    • B、余额包销
    • C、代销
    • D、分销

    正确答案:A

  • 第5题：

    工商银行作为短期融资券主承销商，以余额包销方式承销的，在承销期结束后，应按（）认购未售出的短期融资券。

    • A、承销协议规定价格
    • B、发行价
    • C、约定价格
    • D、市场价格

    正确答案:B

  • 第6题：

    证券公司从事短期融资券承销业务的标准有（）

    • A、规范类证券公司
    • B、总资产大于50亿
    • C、有专门负责该业务的部门
    • D、取得银行间同业拆借市场成员资格两年以上

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    短期融资券承销业务是指交通银行作为承销机构，依照协议（）发行人发行的短期融资券的行为。
    A

    包销

    B

    代销

    C

    分销

    D

    销售


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    工商银行作为短期融资券主承销商，以余额包销方式承销的，在承销期结束后，应按（）认购未售出的短期融资券。
    A

    承销协议规定价格

    B

    发行价

    C

    约定价格

    D

    市场价格


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    我国《短期融资券管理办法》规定，融资券发行由符合条件的金融机构承销，企业自主选择主承销商，企业也可以自行销售融资券。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司短期融资券管理办法》《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，下列关于证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司短期融资券以及非金融企业短期融资券均只在银行间债券市场发行和交易Ⅱ．非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%Ⅲ．证券公司短期融资券的最长期限不得超过1年Ⅳ．证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%Ⅴ．非金融企业短期融资券的最长期限不得超过1年
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ、Ⅴ两项，《证券公司短期融资券管理办法》第5条规定，证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易。《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第2条规定，本指引所称短期融资券，是指具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。
    Ⅱ项，《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第4条规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
    Ⅲ项，《证券公司短期融资券管理办法》第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。
    Ⅳ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条第1款规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60%。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

  • 第11题：

    单选题
    根据中国人民银行2005年发布的《短期融资券管理办法》，我国商业银行可以承销企业发行的短期融资券，此类业务属于商业银行的（）。
    A

    负债业务

    B

    资产业务

    C

    投资银行业务

    D

    存款业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    主承销商承销短期融资券业务收取的费用不包括（）。
    A

    牵头费

    B

    承销费

    C

    代理费

    D

    销售佣金


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    申请从事融资券承销业务的金融机构应具备下列哪些条件？（）

    • A、各项风险监控指标符合有关监管部门的规定
    • B、具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员
    • C、从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上
    • D、近两年没有违法和重大违规行为

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    我国《短期融资券管理办法》规定，融资券发行由符合条件的金融机构承销，企业自主选择主承销商，企业也可以自行销售融资券。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    短期融资券承销业务是指交通银行作为承销机构，依照协议（）发行人发行的短期融资券的行为。

    • A、包销
    • B、代销
    • C、分销
    • D、销售

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    短期融资券的主承销商最多可同时承销（）只融资券。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:B

  • 第17题：

    具有融资券承销业务资格的金融机构，应当于每年（）月（）日前向中国人民银行报送上年主承销融资券情况的报告。

    • A、1，15
    • B、3，15
    • C、4，15
    • D、4，30

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    工商银行作为短期融资券主承销商，以（）方式承销的，在承销协议所规定的承销期开始前，应按承销协议规定价格，全额认购该短期融资券。
    A

    全额包销

    B

    余额包销

    C

    代销

    D

    分销


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    关于证券公司发行短期融资券，下列说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％ Ⅱ证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资产的40％ Ⅲ短期融资券的期限最长不得超过91天 Ⅳ拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级 Ⅴ证券公司发行短期融资券可以公开发行或非公开发行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： Ⅱ项，《证券公司短期融资券管理办法》第13条规定，证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的60％。[注意区分：非金融企业短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40％。Ⅳ项，第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式（即只能是公开发行），发行利率或发行价格由供求双方自行确定。

  • 第20题：

    单选题
    短期融资券承销业务按承销方式划分，不包括（）。
    A

    全额包销

    B

    余额包销

    C

    代销和其他方式

    D

    主承销


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
    A

    证券公司短期融资券的发行和交易由中国银行业监督管理委员会监管

    B

    证券公司短期融资券只在银行间债券市场发行和交易

    C

    证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的40%

    D

    证券公司短期融资券的期限最长不得超过365天


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    申请从事融资券承销业务的金融机构应具备下列哪些条件？（）
    A

    各项风险监控指标符合有关监管部门的规定

    B

    具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员

    C

    从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上

    D

    近两年没有违法和重大违规行为


    正确答案： A,B
    解析：  申请从事融资券承销业务的金融机构，应当具备下列条件：           
    （一）是在中华人民共和国境内依法设立的金融机构法人；           
    （二）各项风险监控指标符合有关监管部门的规定；           
    （三）具有专门负责融资券承销业务的部门和熟悉相关业务规则的专业人员；           
    （四）具有健全的风险管理制度和内部控制机制，依法开展经营活动，近两年没有违法和重大违规行为；  （五）中国人民银行规定的其他条件。

  • 第23题：

    单选题
    短期融资券的主承销商最多可同时承销（）只融资券。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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