证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。

题目

证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。

相似考题

1.证券交易风险的监察包括( )．A．事先预警、实时监控、事后检查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后检查

2.证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面（ ）

3.证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。（ ）

4.自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括’( )。A．制度建设B．行业检查C．事先预警D．内部监察

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  • 第1题：

    证券交易风险的自律管理包括（ ）

    A．制度建设、实时监控、行业检查

    B．事先预警、内部自查、事后监查

    C．制度建设、内部自查、行业检查

    D．事先预警、实时监控、事后监查


    正确答案：C

  • 第2题：

    证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

    A．制度、监察和自律管理

    B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

    C．事先预警、实时监控和事后监察

    D．制度建设、内部自查和行业检查


    正确答案：A

  • 第3题：

    证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

    A、制度、监察和自律管理

    B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

    C、事先预警、实时监控和事后监察

    D、制度建设、内部自查和行业检查


    正确答案：A

  • 第4题：

    证券交易风险的监察包括（ ）。

    A．事先预警

    B．实时监控

    C．事后监察

    D．行业检查


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    根据相关要求，证券交易的风险检查不包括（ ）。

    A．实时监控

    B．事后监察

    C．内部监察

    D．事先预警


    正确答案：C

  • 第6题：

    对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指 （ ）。

    A．制度建设、实施监控、坏账准备

    B．法律制定、内部监查、事后监督

    C．制度建设、内部监察、行业检查

    D．法律制定、实施监控、事后监督


    正确答案：C

  • 第7题：

    证券交易风险防范措施不包括（ ）。

    A．制度防范

    B．风险监察

    C．自律管理

    D．限制交易


    正确答案：D

  • 第8题：

    证券交易风险防范措施包括（ ）。

    A．制度防范

    B．风险监察

    C．加收保证金

    D．自律管理


    正确答案：ABD

  • 第9题：

    在证券交易风险防范方面，事先预警是证券公司风险监察的一个方面。 （ ）


    正确答案：√

  • 第10题：

    证券交易风险的监察包括()。

    A:事先预警
    B:实时监控
    C:事后监察
    D:行业检查

    答案：A,B,C
    解析：
    证券交易的风险监察包括事先预警、实时监控、事后监察三个环节。

  • 第11题：

    运行监察包括（）

    • A、实时监控
    • B、预警纠错
    • C、督查督办
    • D、大数据监察

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。

    • A、实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告
    • B、实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理
    • C、实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报
    • D、实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告

    正确答案:C,D

  • 第13题：

    证券交易风险的监察主要包括（ ）、（ ）和（ ）等方面的内容。

    A．事先预警

    B．实时监控

    C．事后监查

    D．行业检查


    正确答案：ABC

  • 第14题：

    不属于风险监察内容的是

    A.事先预警

    B.实时监控

    C.事后监查

    D.信息反馈


    正确答案：D

  • 第15题：

    证券交易风险的监察通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

    A．制度、监察和自律管理

    B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

    C．事先预警、实时监控和事后监察

    D．制度建设、内部自查和行业检查


    正确答案：C

  • 第16题：

    证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。


    正确答案：√

  • 第17题：

    证券交易的风险防范通常可从制度、监察和自律管理等方面着手。 （ ）


    正确答案：√

  • 第18题：

    风险监察是证券交易风险防范的一个方面。 （ ）


    正确答案：√

  • 第19题：

    证券交易风险的自律管理包括足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备制度等几个方面。


    正确答案：×

  • 第20题：

    目前证券公司风险检查主要体现为（ ）。

    A．事先预警

    B．制度建设

    C．实时监控

    D．事后检查

    E．内部检查


    正确答案：ACD

  • 第21题：

    证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的()不属于其中的内容。

    A:制度防范
    B:法律审批
    C:风险监察
    D:自律管理

    答案：B
    解析：
    证券交易的风险防范包括三方面内容：制度防范、风险监察、自律管理，不包括法律审批。

  • 第22题：

    不属于风险监察内容的是

    • A、事先预警
    • B、实时监控
    • C、事后监查
    • D、信息反馈

    正确答案:D

  • 第23题：

    会计风险监控工作包括以下几个方面（）

    • A、风险预警
    • B、重点监督
    • C、后台集中监控
    • D、手工监督

    正确答案:A,B,C,D

  • 第24题：

    多选题
    合规与风险管理部内设证券自营业务风险监控岗，主要履行以下工作职责（）。
    A

    实时预警监控、风险跟踪处理、编制监控报告

    B

    实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理

    C

    实时预警监控、事后统计分析、风险跟踪处理、定期编制日报、周报

    D

    实时监控系统、风险跟踪处理、事后统计分析、编制监控报告


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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