38 ．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 ( ) 。A ．警告B ．罚款C ．没收非法所得D ．撤销相关业务许可

题目

38 ．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是 ( ) 。

A ．警告

B ．罚款

C ．没收非法所得

D ．撤销相关业务许可

相似考题

1.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可

2.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，最重可能受到( )处罚。A．警告B．没收违法所得C．罚款D．撤销业务许可

3.证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．违反规定委托他人代为买卖证券

4.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )．A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务

参考答案和解析
正确答案：D
38 ． 【答案】 D
【 解析 】 根据 《 证券法 》 的规定 ， 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理 ， 混合操作的 ， 责令改正 ， 没收违法所得 ， 并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款 ； 情节严重的，撤销相关业务许可。
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  • 第1题：

    证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可


    正确答案：D
    【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195。

  • 第2题：

    证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚

    A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查

    B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

    C.将自营业务与经纪业务混合操作

    D.私自转让会员席位

    E.委托其它证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCE

  • 第3题：

    证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是市场操纵行为之一。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司将自营业务和经纪业务混合操作是违规，不是操纵市场。

  • 第4题：

    在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（ ）。

    A．警告

    B．罚款

    C．没收非法所得

    D．暂停自营业务一段时间


    正确答案：D

  • 第6题：

    证券公司有()行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。

    A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查
    B:不按规定上报自营业务资料和情况报告
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:委托其他证券经营机构代为买卖证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券经营机构证券自营业务管理办法》第35条规定，证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：①不接受、不配合证监会的检查、调查；②不按规定上报自营业务资料和情况报告；③由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；④将自营业务与代理业务混合操作；⑤以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；⑥委托其他证券经营机构代为买卖证券；⑦其他违反自营业务管理法规的行为。

  • 第7题：

    证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

    A:警告
    B:罚款
    C:没收非法所得
    D:撤销相关业务许可

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  • 第8题：

    证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
    Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
    Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
    Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
    Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

  • 第9题：

    根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（） Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第10题：

    证券公司有（　）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

    • A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查
    • B、不按规定上报自营业务资料和情况报告
    • C、将自营业务与经纪业务混合操作
    • D、违反规定委托他人代为买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚：（　　）。
    A

    撤销相关业务许可

    B

    没收违法所得

    C

    罚款

    D

    追究刑事责任


    正确答案： A,C
    解析：
    根据《证券法》，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）
    A

    警告

    B

    罚款

    C

    没收非法所得

    D

    撤销相关业务许可


    正确答案： B
    解析： 证券公司对其证券经纪业务与证券自营业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  • 第13题：

    证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ ）

    A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查

    B．不按规定上报自营业务资料和情况报告

    C．将自营业务与经纪业务混合操作

    D．私自转让会员席位

    E．委托其它证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCE

  • 第14题：

    证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于操纵市场行为。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。

    A．警告

    B．罚款

    C．没收非法所得

    D．撤销相关业务许可


    正确答案：D

  • 第16题：

    券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。

    A．警告

    B．罚款

    C．没收非法所得

    D．撤销相关业务许


    正确答案：D

  • 第17题：

    根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括()。

    A:追究刑事责任
    B:罚款
    C:没收违法所得
    D:撤销相关业务许可

    答案：A
    解析：
    证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

  • 第18题：

    根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。

    A:撤销相关业务许可
    B:罚款
    C:追究刑事责任
    D:设忱违法所得

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，设收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款，情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第19题：

    (2018年)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　）。

    A.警告
    B.罚款
    C.没收非法所得
    D.撤销相关业务许可

    答案：D
    解析：
    证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。

  • 第20题：

    证券经营机构不按规定上报自营业务资料和情况报告，将受到的处罚包括（　）。

    • A、警告
    • B、没收非法所得
    • C、罚款
    • D、追究刑事责任

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）

    • A、警告
    • B、罚款
    • C、没收非法所得
    • D、撤销相关业务许可

    正确答案:D

  • 第22题：

    证券公司將自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是（）

    • A、警告
    • B、罚款
    • C、没收非法所得
    • D、撤销相关业务许可

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚：（　　）。[2013年9月真题]Ⅰ．撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．罚款Ⅳ．追究刑事责任
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券法》，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

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