38 ． 证券公司定向资产管理业务的研究工作 ， 应严格遵守法律 、 行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )

题目

38 ． 证券公司定向资产管理业务的研究工作 ， 应严格遵守法律 、 行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )

相似考题

1.证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（ ）

2.证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期问可以签订新的定向资产管理合同。 （ ）

3.证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。（ ）

4.证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）

参考答案和解析
正确答案：×
38 ． 【答案】 B
【解析】题中描述的为证券公司定向资产管理业务的投资决策应符合的要求之一。
更多“38 . 证券公司定向资产管理业务的研究工作 , 应严格遵守法律 、 行政法规和中国证监会的规定,符合 ”相关问题

  • 第1题：

    （ ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

    A．中国证监会

    B．中国证券业协会

    C．证券交易所

    D．期货交易所


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有( )。

    A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

    B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

    C．应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格

    D．应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作


    正确答案：ABCD
    62. ABCD【解析】除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则还有：①应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开；②应当在公司内部实行集中运营管理，对统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。

  • 第3题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（ ）的权利义务。 A．客户 B．证券公司 C．资产托管机构 D．证券监督机构


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207。

  • 第4题：

    证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    中国证监会依据有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理，监管措施主要有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合 B．证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案 C．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正 D．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料


    正确答案：ACD
    证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。故8项错误。

  • 第6题：

    40 ．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 ( ) 。

    A ．保持独立

    B ．保持客观

    C ．建立和完善投资对象备选库制度

    D ．建立和维护备选库


    正确答案：ABCD
    40 ． 【答案】 ABCD
    【解析】除 ABCD 四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要还有 ： ① 建立研究与投资决策之间的交流制度 ， 保持交流渠道畅通 ； ② 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。

  • 第7题：

    证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有()。

    A:保持独立
    B:保持客观
    C:建立和完善投资对象备选库制度
    D:建立和维护备选库

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求还有：建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法。

  • 第8题：

    证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管 理合同。 （ ）


    答案：对
    解析：

  • 第9题：

    下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法中，错误的是()。

    A:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
    B:遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
    C:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只能从事定向资产管理业务
    D:依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

    答案：C
    解析：
    未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

  • 第10题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。

    • A、客户
    • B、证券公司
    • C、资产托管机构
    • D、证券监督机构

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    股票质押式回购业务，融出方是指证券公司或证券公司资产管理子公司管理的定向资产管理计划、集合资产管理计划或其他符合法律规定的特殊目的载体形式


    正确答案:正确

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
    A

    基金合同

    B

    集合资产管理合同

    C

    推广代理协议

    D

    计划说明书


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。

    A．遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为

    B．遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

    C．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务

    D．依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按

    资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作


    正确答案：C
    35.C【解析】C项，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

  • 第14题：

    证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。

    A．为单一客户办理定向资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    D．为单一客户办理集合资产管理业务


    正确答案：ABC
    证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  • 第15题：

    证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209。

  • 第16题：

    下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有（ ）。 A．证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B．证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C．定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D．证券公司可以在规定的最高限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准


    正确答案：ABC
    证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。故D项错误。

  • 第17题：

    关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有（ ）。

    A遵守公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

    B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

    C 应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产合同的约定对客户资产进行经营运作

    D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。

    A．为客户办理特定目的专项资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．单一客户办理定向资产管理业务

    D．单一客户办理非定向资产管理业务


    正确答案：ABC

  • 第19题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。()


    答案：对
    解析：
    证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。

  • 第20题：

    ()应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

    A:中国证监会
    B:中国证券业协会
    C:证券交易所
    D:期货交易所

    答案：B,C,D
    解析：
    A项中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》等有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理。

  • 第21题：

    证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求中不包括（）。

    • A、保持独立、客观
    • B、建立和完善投资对象备选库制度
    • C、建立严密的研究工作业务流程
    • D、建立研究与交易之间的交流制度

    正确答案:D

  • 第22题：

    证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。

    • A、基金合同
    • B、集合资产管理合同
    • C、推广代理协议
    • D、计划说明书

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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