39 ．定向资产管理业务的内部控制措施包括 ( ) 。A ．专门、独立的业务运作B ．合理、有效的控制措施C ．独立、客观的投资研究D ．科学、严密的投资决策

题目

39 ．定向资产管理业务的内部控制措施包括 ( ) 。

A ．专门、独立的业务运作

B ．合理、有效的控制措施

C ．独立、客观的投资研究

D ．科学、严密的投资决策

相似考题

1.定向资产管理业务的内部控制措施包括（ ）。A．专门、独立的业务运作B．合理、有效的控制措施C．独立客观的投资研究D．科学、严密的投资决策

2.下列属于资产管理业务内部控制内容的有( )。A．重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险B．应由资产管理部门统一管理资产管理业务，资产管理业务应与自营业务共同管理C．应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险D．应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的知情权

3.内部控制机制是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。 （ ）

4.下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )。A．建立防火墙制度B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C．建立独立的实时监控系统D．提高自营业务运作的透明度

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  • 第1题：

    下列有关固定资产业务循环的内部控制措施中，有效的预防性控制措施是：

    A．固定资产使用与报废审批部门相互独立

    B．固定资产购置预算经过使用部门经理审批后实施

    C．定期盘点固定资产

    D．内部审计人员对固定资产业务定期监督检查


    正确答案：A

  • 第2题：

    商业银行应当合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点,采取适当的控制措施,执行标准统一的(),确保规范运作。

    A.业务流程

    B.审计流程

    C.管理流程

    D.检查流程


    参考答案：AC

  • 第3题：

    35 ．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有 ( ) 。

    A ．建立防火墙制度

    B ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

    C ．建立独立的实时监控系统

    D ．提高自营业务运作的透明度


    正确答案：ABC
    35 ． 【答案】 ABC
    【 解析 】 除 ABC 三项外 ， 加强证券自营业务内部控制的措施还有 ： ① 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 ； ② 通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险 ， 建立有效的风险监控报告机制 ； ③ 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 ； ④ 建立完备的业绩考核和激励制度 ； ⑤ 稽核部门定期对自营业务的合规运作 、 盈亏 、 风险监控等情况进行全面稽核 ， 出具稽核报告 ； ⑥ 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育 ， 强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第4题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。
    A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
    C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则
    D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


    答案：B
    解析：
    证券公司应当建立完备的.定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合 规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监 会派出机构报告。

  • 第5题：

    下列属于定向资产管理业务内部控制的是()。

    A:专门、独立的业务运作
    B:合理、有效的控制措施
    C:合理的规模控制
    D:科学的风险评估

    答案：A,B,C,D
    解析：
    定向资产管理业务的内部控制：专门、独立的业务运作；合理、有效的控制措施；独立、客观的投资研究；科学、严密的投资决策；完善的交易控制体系；合理的规模控制；完备的合规检查；科学的风险评估；严格的核算和报告制度；建立授权管理与问责制。

  • 第6题：

    下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()。

    A:建立防火墙制度
    B:建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
    C:建立独立的实时监控系统
    D:提高自营业务运作的透明度

    答案：A,B,C
    解析：
    除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：①应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；②通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；③建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；④建立完备的业绩考核和激励制度；⑤稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑥加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第7题：

    证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。

    • A、证券自营
    • B、证券承销与保荐
    • C、证券经纪
    • D、证券结算

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销 III.证券经纪 IV.证券保荐

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:B

  • 第9题：

    下列商业银行操作风险管理和控制措施中，属于风险缓释措施的有（）。

    • A、业务连续性管理计划
    • B、采用更为有力的内部控制措施
    • C、购买保险
    • D、计提风险损失准备
    • E、业务外包

    正确答案:A,C,E

  • 第10题：

    资产管理业务内部控制的要求有（）。

    • A、防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
    • B、资产管理业务可以与自营业务联系起来
    • C、制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险
    • D、尽量扩大资产管理业务规模

    正确答案:A,C

  • 第11题：

    单选题
    关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
    A

    证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

    B

    证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

    C

    证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

    D

    证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易


    正确答案： D
    解析： 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括（）。Ⅰ.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通Ⅱ.建立合理有效的控制措施Ⅲ.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库Ⅳ.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（ ）业务严格分离、独立决策、独立运作。 A．证券自营 B．证券承销与保荐 C．证券经纪 D．证券结算


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P208。

  • 第14题：

    下列不属于定向资产管理业务的内部控制的是（ ）。 A．科学的风险评估 B．合理、有效的控制措施 C．投资管理情况报告与查询 D．科学、严密的投资决策


    正确答案：C
    定向资产管理业务的内部控制包括：①专门、独立的业务运作；②合理、有效的控制措施；③独立、客观的投资研究；④科学、严密的投资决策；⑤完善的交易控制体系；⑥合理的规模控制；⑦完备的合规检查；⑧科学的风险评估；⑨严格的核算和报告制度；⑩建立授权管理与问责制。

  • 第15题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。

    A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
    C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
    D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

    答案：B
    解析：
    ①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作；②证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施；③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第16题：

    证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。()


    答案：对
    解析：

  • 第17题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。

    A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务
    C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告
    D:证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户

    答案：C
    解析：
    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务台规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第18题：

    下列有关固定资产业务的内部控制措施中，有效的预防性控制措施是（）。

    • A、固定资产使用、报废审批部门相互独立
    • B、固定资产购置预算经使用部门批准后实施
    • C、定期盘点固定资产
    • D、内部审计人员对固定资产定期检查

    正确答案:A

  • 第19题：

    下列有关固定资产业务循环的内部控制措施中，有效的预防性控制措施是（）

    • A、内部审计人员对固定资产业务定期监督检查
    • B、固定资产购置预算经过使用部门经理审批后实施
    • C、定期盘点固定资产
    • D、固定资产使用与报废审批部门相互独立

    正确答案:D

  • 第20题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。

    • A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
    • B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
    • C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
    • D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）等业务严格分离、独立决策、独立运作。 Ⅰ.证券自营 Ⅱ.证券承销与保荐 Ⅲ.证券经纪 Ⅳ.证券结算

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题：

    多选题
    资产管理业务内部控制的要求有（）。
    A

    防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

    B

    资产管理业务可以与自营业务联系起来

    C

    制定规范的业务流程、操作规范和控制措施，有效防范各类风险

    D

    尽量扩大资产管理业务规模


    正确答案： A,B
    解析： 掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。

  • 第23题：

    单选题
    下列有关固定资产业务的内部控制措施中，有效的预防性控制措施是（）。
    A

    固定资产使用、报废审批部门相互独立

    B

    固定资产购置预算经使用部门批准后实施

    C

    定期盘点固定资产

    D

    内部审计人员对固定资产定期检查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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