48 ． 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的 ， 可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ＿＿万元以上＿＿万元以下的罚款。 ( )A ． 1 ； 10B ． 2 ； 20C ． 3 ； 30D ． 5 ； 50

题目

48 ． 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的 ， 可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 ＿＿万元以上＿＿万元以下的罚款。 ( )

A ． 1 ； 10

B ． 2 ； 20

C ． 3 ； 30

D ． 5 ； 50

相似考题

1.证券公司开展融资融券业务试点，必须经证券交易所批准，未经批准，不得开展任何融资融券业务活动。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下罚款．( )A．1 10B．2 20C．3 30D．5 50

3.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上30万元以下的罚款．( )

4.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )的罚款．A．1万元以上10万元以下B．2万元以上20万元以下C．3万元以上30万元以下D． 5万元以上50万元以下

更多“48 . 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的 , 可以对直接负责的主管人员和其他直 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款．

    A．1;10

    B．2;20

    C．3;30

    D．5;50


    正确答案：C
    【解析】答案为C．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚．即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款．”

  • 第2题：

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（ ）的法律责任。

    A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

    C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款

    D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款


    正确答案：BD
    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。故BD选项正确。

  • 第3题：

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直 接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。 A．1，10 B．2，20 C．3，30 D．5，50


    正确答案：C
    熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P256。

  • 第4题：

    证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以五万元以上三十万以下的罚款。 （ ）


    正确答案：×
    证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以三万元以上三十万以下的罚款。

  • 第5题：

    证券公司发生融资融券交易交收违约的。登记结算公司有权采取的措施有（ ）。

    A．暂停、终止办理其部分、全部结算业务

    B．中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施

    C．提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可

    D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以下不属于证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件的是()。

    A:中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
    B:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
    C:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
    D:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

    答案：B
    解析：
    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：(1)中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件。(2)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件。(3)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式。(4)交易所要求提交的其他文件。

  • 第7题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
    Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程
    Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构
    Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
    Ⅳ．确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，
    负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，
    确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、
    保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、
    客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

  • 第8题：

    开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

    • A、必须经证监会和人民银行的批准
    • B、证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
    • C、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
    • D、证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责

    正确答案:B,C

  • 第9题：

    负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（）。

    • A、董事会
    • B、业务决策机构
    • C、业务执行部门
    • D、分支机构

    正确答案:C

  • 第10题：

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

    • A、2，20
    • B、10，20
    • C、3，20
    • D、3，30

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
    A

    1万元以上10万元以下

    B

    2万元以上20万元以下

    C

    3万元以上30万元以下

    D

    5万元以上50万元以下


    正确答案： A
    解析： 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括（　　）。Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券法》，证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，并处以非法融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

  • 第13题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。

    A．负责制定融资融券业务操作流程

    B．选择可从事融资融券业务的分支机构

    C．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

    D．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类


    正确答案：ABCD
    证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。本题正确答案为ABCD。

  • 第14题：

    证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，分支机构签约、开户、授信、保证金收取等活动之后，应当向总部报告和备案。( )


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。

    A.负责制定融资融券业务操作流程

    B.选择可从事融资融券业务的分支机构

    C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

    D.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给与警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下罚款

    A．1，10

    B．2，20

    C．3，30

    D．5，50


    正确答案：C
    法律规定，重点记忆。

  • 第17题：

    在我国，转融通业务指的是某证券公司将自有或依法筹集的资金和证券出借给其他证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。()


    答案：错
    解析：
    2011年10月26日，中国证监会颁布《转融通业务监督管理试行办法》。该办法中的转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

  • 第18题：

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。

    A:暂停或者撤销相关业务许可
    B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款
    C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格
    D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  • 第19题：

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
    Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
    并处以非法融资融券等值以下的罚款
    Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50
    万元以下的罚款日
    Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．
    撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    B: Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ.

    答案：B
    解析：
    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205
    条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
    并处以非法融资融券等值以下的罚款。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
    ，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第20题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（　）。

    • A、负责制定融资融券业务操作流程
    • B、选择可从事融资融券业务的分支机构
    • C、确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
    • D、确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

    • A、1万元以上10万元以下
    • B、2万元以上20万元以下
    • C、3万元以上30万元以下
    • D、5万元以上50万元以下

    正确答案:C

  • 第22题：

    多选题
    证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）。
    A

    警告

    B

    罚款

    C

    降职

    D

    通报批评


    正确答案： A,B
    解析：
    根据《证券法》，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，并处以非法融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

  • 第23题：

    单选题
    负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的（）。
    A

    董事会

    B

    业务决策机构

    C

    业务执行部门

    D

    分支机构


    正确答案： B
    解析： 证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

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