24 ．证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括 ( ) 。A ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B ．不得侵占、损害客户的合法权益C ．不得散布谣言或其他非公开披露的信息D ．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

题目

24 ．证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括 ( ) 。

A ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B ．不得侵占、损害客户的合法权益

C ．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D ．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

相似考题

1.根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )。A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

2.下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是( )．A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C．证券经纪商承担交易中的价格风险D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

3.证券经纪业务中的禁止行为包括( )．A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

4.证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

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  • 第1题：

    证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（ ）。

    A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

    B．不得侵占、损害客户的合法权益

    C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

    D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息


    正确答案：ABCD
    除A、B、C、D四项外，根据我国《证券法>>等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下规则：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低．或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等。

  • 第2题：

    证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。

    A． 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

    B． 为股票申购和交易提供融资

    C． 散布谣言或其他非公开披露的信息

    D． 为投资者提供投资咨询

    E． 挪用客户结算保证金


    正确答案：ABCE

  • 第4题：

    证券经纪业务中的禁止行为包括（ ）。

    A:不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
    B:不得侵占、损害客户的合法权益
    C:不得散布谣言或其他非公开披露的信息
    D:不得借职务之便利用或泄露内幕信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和

  • 第5题：

    根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是（ ）。 ‘

    A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物
    B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
    C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
    D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖


    答案：B
    解析：
    。B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不 得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

  • 第6题：

    下列各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
    A.向客户保证交易收益
    B.诱导客户进行不必要的证券买卖
    C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
    D.将客户的资金和证券出借或抵押


    答案：C
    解析：
    按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查 询等事宜；②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖； ③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；④采 取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；⑤泄漏客户的商业 秘密或者个人隐私；⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；⑦为客户提供非法的 服务场所或者交易设施，或者通过互'联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；⑧委 托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他 行为。C项，以低于客户委托的买入价格买进指定股票属于证券经紀商的合法行为。

  • 第7题：

    证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（　　）。
    Ⅰ．接受客户的全权委托
    Ⅱ．对客户买卖证券承诺收益或赔偿
    Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖
    Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

    A． Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C． Ⅱ、Ⅲ
    D． Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》第十二条，证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；②违规向客户提供资金或有价证券；③侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；④在经纪业务中接受客户的全权委托；⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；⑥中国证监会、协会禁止的其他行为。

  • 第8题：

    证券经纪业务中的禁止行为包括（）

    • A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
    • B、不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
    • C、不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失
    • D、不得以任何方式在非工作时间联系客户

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    多选题
    证券公司经纪业务的禁止性规定包括（　　）。
    A

    不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借于他人，或者作为担保物或质押物

    B

    不得违背客户的指令买卖证券，或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托

    C

    可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

    D

    不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖


    正确答案： A,C
    解析：
    根据我国《证券法》《证券经纪人管理暂行规定》等相关法律法规的规定，证券经纪人在从事证券经纪业务时必须遵守以下要求：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得侵占、损害客户的合法权益；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）
    A

    接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易

    B

    为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利

    C

    在非证券营业场所为客户办理开户

    D

    为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的方面包括( )。

    A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

    B．不得侵占、损害客户的合法权益

    C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

    D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息


    正确答案：ABCD
    87. ABCD【解析】除ABCD四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下方面：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等。

  • 第14题：

    欺诈客户行为包括（ ）。

    A．以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖

    B．违背代理人的指令为其买卖证券

    C．不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件

    D．将自营业务和代理业务混合操作


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。

    A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人
    B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
    C:证券经纪商承担交易中的价格风险
    D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行

    答案：A,B,D
    解析：
    证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

  • 第16题：

    根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
    A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
    B.诱导客户进行不必要的证券买卖
    C.接受投资者的电话委托
    D.为客户内幕交易提供方便


    答案：A,B,D
    解析：
    除上述选项外，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为还包括： ①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；或将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物；或违规向客户提供资金或有价证券。②侵占、损害客户的合法权益。 ③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；违背客户的委托为 其买卖证券；接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价 格；代理买卖法律规定不得买卖的证券。④在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券。 ⑤编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄漏或利用内幕信息。⑥从事或协同他人从 事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。⑦贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽 业务。⑧隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑨泄露客户资料。

  • 第17题：

    证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括()。

    A:不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
    B:不得侵占、损害客户的合法权益
    C:不得散布谣言或其他非公开披露的信息
    D:不得借职务之便利用或泄露内幕信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下内容：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等。

  • 第18题：

    为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风 险。 （ ）


    答案：对
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部 控制不严，或工作人负有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、 造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担賠偿责任遭受財产损 失或声誉损失的风险。其表现之一就如题干所述。

  • 第19题：

    证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）

    • A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
    • B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利
    • C、在非证券营业场所为客户办理开户
    • D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    证券经纪业务中的禁止行为包括（　）。

    • A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
    • B、为股票申购和交易提供融资
    • C、散布谣言或其他非公开披露的信息
    • D、为投资者提供投资咨询
    • E、挪用客户结算保证金

    正确答案:A,B,C,E

  • 第21题：

    证券经纪商从事证券经纪业务，需遵守的规定有（　）。

    • A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
    • B、不得散布非公开披露的信息
    • C、不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收
    • D、不得挪用客户的交易结算资金和证券

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（  ）。
    A

    不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

    B

    可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券

    C

    不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

    D

    不得散布谣言或其他非公开披露的信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券经纪商从事证券经纪业务，需要遵守的规定有：（）
    A

    不得进行信用交易

    B

    不得散布非公开披露的信息

    C

    应当事先与客户约定能带来多少收益

    D

    不得挪用客户的交易结算资金

    E

    不得挪用客户的证券


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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