16 ．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括 ( ) 。A ．了解交易风险，明确买卖方式B ．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C ．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》D ． 投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时 ， 可以通过司法途径寻求保护

题目

16 ．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括 ( ) 。

A ．了解交易风险，明确买卖方式

B ．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C ．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

D ． 投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时 ， 可以通过司法途径寻求保护

相似考题

1.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。A．了解交易风险，明确买卖方式B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

2.客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括（ ）。A．了解交易风险，明确买卖方式B．根据自身承受能力接受交易结果C．采用正确的委托手段D．按规定缴存交易结算资金

3.在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担．而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担． ( )

4.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括( )。A．对自己购买的证券享有持有权和处置权 B．寻求司法保护权C．对证券交易过程的知情权D．按规定缴存交易结算资金

更多“16 .在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,承担的义务不包括 ( ) 。A .了解交易风险,明确买卖 ”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。

    A. 为委托人服务和公平买卖的原则

    B.为受托人服务的原则

    C.扩大交易量的原则

    D.利益至上的原则


    下载全免费，在WU82513511 的知识店铺的资料分享里2012证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2012 网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511 的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
    WU82513511 的知识店铺  IP地址 ：  http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html


    （语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ 446399336谈价,2012证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511 的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511 的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
    WU82513511 的知识店铺  IP地址 ： http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

    考前密押题下载地址：http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_38.html

    考前密押题下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_39.html

    五科精华内容汇总下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_40.html


    都是基础知识考题面广，多，细

    021-61651128

    办公室 021-66575653 021-66575827   地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层
    从业人员管理部 021-66575956 021-66575957

     

  • 第2题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。

    A．了解交易风险，明确买卖方式

    B．认真阅读《风险揭示书》

    C．坚持了解客户原则

    D．必须忠实办理受托业务


    正确答案：CD
    [答案] CD
    [解析] AB两项属于委托人的义务之一。

  • 第3题：

    在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．( )


    正确答案：√
    【解析】答案为A．在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．

  • 第4题：

    客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（ ）。 A．如实提供有关证件 B．了解交易风险，明确买卖方式 C．按规定缴存交易结算资金 D．采用正确的委托手段


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77～78。

  • 第5题：

    证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。

    A、 为委托人服务和公平买卖的原则

    B、 为受托人服务的原则

    C、 扩大交易量的原则

    D、 利益至上的原则


    正确答案：A

  • 第6题：

    委托人的权利与义务，下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。

    A．如实填写开户书

    B．了解交易风险，明确买卖方式

    C．选择经纪商

    D．采用正确的委托手段


    正确答案：C

  • 第7题：

    在证券自营买卖交易中，证券公司作为投资者要完全承担由此带来的风险和损失。（ ）


    正确答案：√

  • 第8题：

    客户作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（ ）。

    A:了解交易风险，明确买卖方式
    B:根据自身承受能力接受交易结果
    C:确定委托手段
    D:按规定缴存交易结算资金

    答案：B
    解析：
    委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果，不得反悔。委托人变更或撤销委托，应尽快传达受托人。受托人接到通知后，变更委托的，按变更后的委托内容代理买卖；撤销委托的，应停止执行原委托。但是，如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割清算。

  • 第9题：

    下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。
    A.如实填写开户书 B. 了解交易风险，明确买卖方式
    C.选择证券经纪商 D.采用正确的委托手段


    答案：C
    解析：
    在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有： ①选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经紀商作为代理自己买卖证券的受托人；②要求 经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经紀商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖 证券；③对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下 的证券；④证券交易过程的知情权，即客户有权知晓委托、交易、清算交割等方面的信息； ⑤寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法 途径寻求保护；⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余 的查询等。

  • 第10题：

    根据投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。

    A:如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核
    B:按规定缴存交易结算资金
    C:正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
    D:接受交易结果，并履行交割清算义务

    答案：A,B,D
    解析：
    客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：①认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；②按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核；③了解交易风险，明确买卖方式；④按规定缴存交易结算资金；⑤确定委托方式；⑥接受交易结果；⑦履行交割清算义务。

  • 第11题：

    投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（　）。

    • A、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
    • B、按规定缴存交易结算资金
    • C、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
    • D、接受交易结果，并履行交割清算义务

    正确答案:A,B,D

  • 第12题：

    客户作为委托合同的委托人，必须承担的义务有（）。

    • A、如实提供有关证件
    • B、了解交易风险，明确买卖方式
    • C、按规定缴存交易结算资金
    • D、采用正确的委托手段

    正确答案:A,B,C,D

  • 第13题：

    下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。

    A.选择经纪商 

    B.了解交易风险，明确买卖方式

    C.使用正确的委托手段

    D.如实填写开户书      


    下载全免费，在WU82513511 的知识店铺的资料分享里2012证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2012 网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511 的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
    WU82513511 的知识店铺  IP地址 ：  http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

    （语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ 446399336谈价,2012证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511 的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511 的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
    WU82513511 的知识店铺  IP地址 ： http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

    2012 证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址
    http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

    考前密押题下载地址：http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_38.html

    考前密押题下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_39.html

    五科精华内容汇总下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_40.html


    都是基础知识考题面广，多，细

    021-61651128地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层

     

  • 第14题：

    证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险．

  • 第15题：

    在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（ ）。 A．寻求司法保护权 B．选择经纪商的权利 C．要求经纪商保证最低风险的权利 D．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利


    正确答案：C
    在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。主要有：①选择经纪商的权利；②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；③对自己购买的证券享有持有权和处置权；④对证券交易过程的知情权；⑤寻求司法保护权；⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

  • 第16题：

    23 ．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括 ( ) 。

    A ．对自己购买的证券享有持有权和处置权

    B ．寻求司法保护权

    C ．对证券交易过程的知情权

    D ．按规定缴存交易结算资金


    正确答案：ABC
    23 ． 【答案】 ABC
    【解析】 D 项属于投资者承担的义务之一。

  • 第17题：

    投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：（ ）。

    A．要求经纪商为自己办理受托业务

    B．了解交易风险，明确买卖方式

    C．履行交割清算义务

    D．采用正确的委托手段


    正确答案：BCD
    A为自营业务。

  • 第18题：

    投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（ ）。

    A．了解交易风险，明确买卖方式

    B．根据自身承受能力接受交易结果

    C．采用正确的委托手段

    D．按规定缴存交易结算资金


    正确答案：B

  • 第19题：

    在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（ ）


    正确答案：×

  • 第20题：

    在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，但风险由证券公司承担。
    （）


    答案：错
    解析：
    在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。

  • 第21题：

    客户作为委托合同的委托人，下列不属于其应承担的义务的是()。

    A:查询资金结余
    B:按规定缴存交易结算资金
    C:确定委托手段
    D:了解交易风险，明确买卖方式

    答案：A
    解析：
    客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担下列相应的义务：(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。(2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核。(3)了解交易风险，明确买卖方式。(4)按规定缴存交易结算资金。(5)确定委托手段。(6)接受交易结果。(7)履行交割清算义务。

  • 第22题：

    客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（）

    • A、如实提供有关证件
    • B、了解交易风险，明确买卖方式
    • C、按规定缴存交易结算资金
    • D、采用正确的委托手段

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    证券经纪商接受客户委托，按照客户委托指令，尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票，证券经纪商（）。

    • A、承担交易中的价格风险 
    • B、不承担交易中的价格风险 
    • C、承担交易中的利率风险 
    • D、不承担交易中的利率风险 

    正确答案:B

相关内容